安全风险评估管理制度9篇安全风险评估管理制度 危险源辨识及安全生产风险分级管控管理制度条第一条为全面准确地辨识风险点和危险源,科学地评价其安全风险,为策划风险的控制措施提供方法依据下面是小编为大家整理的安全风险评估管理制度9篇,供大家参考。
篇一：安全风险评估管理制度
源 辨识 及安全生产风险分级管控管理制度条 第一条 为全面准确地辨识风险点和危险源,科学地评价其安全风险,为策划风险的控制措施提供方法依据,实现风险分级管控,特制定本制度。条 第二条 术语和定义下列术语和定义适用于本制度。（一）安全风险失控的能源，它是根据后果的严重度、暴露率和可能性来度量的。（二）风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。（三）危险源在一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可能导致损失或危害的潜在根源或情形，即可能导致人员伤害或疾病、设备设施损害或财产损失、环境破坏的条件或行为。（四）危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。（五）危险化学品重大危险源危险化学品重大危险源指长期地或临时地生产、储存、使用和经营危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。临界量是指某种或某类危险化学品构成重大危险源所规定的最小数量。根据《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2018）标准，本单位所辖区域内危险化学品数量未达到临界量，不构成重大危险源。（六）安全风险评估以实现系统安全为目的，运用系统安全工程原理和方法，对系统中存在的已辨识的风险类别进行分析，判断系统发生事故的可能性及其严重程度，从而为制定防范措施和管理决策提供科学依据。（七）危险源辨识的对象和范围识别可能造成人员伤害、健康危害、财产损失、环境影响或其他意外事件的危害因素，危险源识别范围包括：作业区域、作业活动、作业流程、项目变更等。危害因素识别时需考虑正常、异常和紧急三种状态，以及由于过去或将来的运作可能造成的职业安全健康危害。（八）危害因素识别方法1、工作危害分析是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危害和可能的事故，设法消除危害。2、安全检查表分析是基于经验的方法，是分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患。安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。对作业环境、设备设施可采用安全检查表法进行危害识别，对日常工作活动、工艺操作等可采用工作危害性分析法进行危害识别。条 第三条 以管理处为责任主体，站队具体排查，识别登记各类危险源，并通过采用科学、合理的方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分风险等级。风险分级的目的是确定风险管控的优先顺序。条 第四条 根据安全风险不同级别、所需控制资源、控制能力及控制措施复杂和难易程度等因素确定不同控制层级的风险控制方式，实现安全风险分级管控。条 第五条 风险按管理属性可分为安全风险、健康风险、环境风险三
大类。其中，安全风险又分为人身安全风险和设备安全风险。对运行操作，重点是分析、评估操作流程中可能造成人员伤害、环境污染、系统运行不稳定或系统故障的风险。对检修维护作业，重点是分析、评估作业工序中可能造成人员伤害、设备损坏、影响健康和环境污染的风险。条 第六条 安全风险评估方法可采用半经验半定量法对危险源和作业活动进行评估，通过进行半经验半定量的风险评估，较为简单和快速的识别出企业生产风险，对风险进行排序、控制，确保资源的合理分配利用。半经验半定量法的评估公式：（风险值）R＝（事件发生的可能性）P×（事件后果的严重程度）S×（人员的暴露率）EP、S、E、R 量值详见附件 1-附件 4。条 第七条 风险控制措施消除：不进行该类风险的作业或不使用具有该类风险的设备、设施，作为首先选择的风险控制方法。替代：采用低风险等级的作业方法或使用低风险等级的设备、设施，以替代原有的高风险等级的作业方法或设备、设施。工程：通过修理、改造、采用新科技、新工艺等手段方法控制现有风险。隔离：隔绝这个工作程序以减少职工与危险物质接触的程度。管理：通过制定管理程序、检查、保养及培训等行政管理手段控制风险。个人防护（PPE）：为员工配置个人防护用品。根据安全风险评估结果，确定危险源可导致不同事故类型的安全风险等级。
条 第八条 安全风险等级从高到低划分为高风险/较高风险、中等风险、较低风险、低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表。所选用安全风险评估方法的风险等级划分结果应合理对应到高风险/较高风险、中等风险、较低风险、低风险四个等级。条 第九条 按照生产功能、空间界限相对独立的原则将全部作业场所网格化。将各网格风险等级在站场平面布置图中利用“红橙黄蓝”四色进行标注，形成安全风险四色分布图，图例见附件 6。根据站场实际情况绘制本站安全风险四色分布图。作业场所风险等级划分详见附件危险源辨识与作业风险分析表。条 第十条 对动火作业、受限空间作业、临时用电、高处作业、起重作业、动土作业等作业活动难以在平面布置图中标示的风险，应利用统计分析的方法，采取柱状图、饼状图等方式，绘制作业安全风险比较图。条 第十一条 风险评估结果应用及分级管控办法(一)风险评估等级为 1 级的低风险工作执行现有控制措施，进行记录、检查、回顾，由站场、巡线队等班组一级的单位负责管控。(二)风险评估等级为 2 级、3 级的较低风险、中等风险工作进行工作安健环分析（安全风险、健康风险、环境风险），根据分析结果制定书面安全工作程序，对作业过程进行监控和计划工作观察，改善工作安健环分析单和书面安全工作程序，由管理处一级的单位进行管控。(三)风险评估等级 4 级、5 级的较高风险、高风险工作，制定控制计划、方案，并根据情况制定应急预案、落实，由公司一级进行管控。(四)风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则,对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险,下一级必须同时负责管控,并逐级落实具体措施。
(五)各级单位主要负责人应当承包本单位的最大风险,其他负责人按照风险值高低和分管业务承包其他风险,承包期内应当实现风险降级或风险值降低。(六)各级风险承包人应当及时审定风险管控方案和措施,听取、研究承包风险的管控情况,协调各种资源,确保风险消减与管控方案有效落实;定期组织现场专项检查,发现风险值增加的危害因素时,及时调整风险管控方案;各项管控措施落实到位后,应当及时组织评估、销项。
附件 1 事件发生的频率（ P ）等级 量值 描述肯定发生 10 现有条件下，必然发生极有可能 9 在任何外界条件发生变化时就会发生可能性很大 8 在任何外界条件发生变化时就可能发生可能性大 7 一个或两个不利因素影响下，可能发生高于平均几率 6 三个或以上不利因素影响下，可能发生可能发生 5 在一般情况下可能发生低于平均几率 4 在一般情况下，不太可能发生可能性小 3 在相当不利的条件下才可能发生可能性很小 2 在极端不利的情况下才可能发生极不可能 1 理论上可能，超出想象实际不可能 0 现有情况下，实际不可能发生
附件 2 事件后果的严重度（ S ）等级量值描述安全 健康 环保特别严重 10损失：1000 万元以上；死亡：50 人以上；导致破产的流行病导致多人死亡的、职业病导致多人死亡的、社会关注的对周边社区地下水等生态造成不可恢复的影响的、媒体广泛关注的相当严重 9损失：500－1000 万元；死 亡：多个；媒体广泛关注的流行病导致死亡案例的、职业病导致死亡案例的、多个职业病导致 不能恢复的对周边造成的特大环保影响、大 量自然资源浪费的、被报道过的特别严重 8损失：100－500 万元；死亡：3 人；伤残：群体伤残；地方政府关注的流行病造成永久影响的、地方政府 介入的调查、个别职业病不能治 愈的残疾当地政府介入的、重大环境污染 事故高 7损失：50－100 万元；死亡：1 人；伤残：3人以下严重致残；外界投诉的一般流行病、可治愈的职业病一般环境事故、公众投诉的较高 6损失：10－50 万元；伤残：轻微丧失工作能力公众投诉的、需要休息 1个月以上，可痊愈的有少量损失的环保事件中等 5损失在 1－10 万元的；伤残：离岗大于 3 星期的3 人以上需要离岗休息，可痊愈 的无损失的环保事件低 4损失：1000 元－1 万元；伤残：离岗大于 3天、小于 3 星期而且能痊愈多个员工感觉身体不适的、个别 员工需要离岗休息，可痊愈的一般污染厂区小范围的较低 3损失：1000 元以下；伤残：离岗小于 3 天而且能痊愈个别员工感觉身体不适的，而未影响工作的 轻微的污染极低 2损失：无损失；伤残：轻微，无需离岗且能痊愈个人建议的员工建议的，如：人机功效、作业环境等环境未遂事件轻微 1 可以忽略的 可以忽略的 可以忽略的
附件 3 人员暴露率（ E ）等级量值描述安全 健康 环保特别严重10每工作日 80 － 100 ％时间暴 露20人以上参与的工作每工作日 80－100％时间暴露20人以上参与的工作影响地区和受保护环境影响或潜伏期永久存在相当严重9每工作日 60－80％时间暴露15人以上参与的工作每工作日 60－80％时间暴露15人以上参与的工作影响市和受保护环境影响大于 25 年特别严重8每工作日 40－60％时间暴露10人以上参与的工作每工作日 40－60％时间暴露10人以上参与的工作影响周边地区受保护环境影响大于 10 年高 7每工作日 20－40％时间暴露 7 人以上参与的工作每工作日 20－40％时间暴露 5 人以上参与的工作限于厂区和受保护的环境影响大于 5 年较高 6每工作日 10－20％时间暴露 5 人以上参与的工作每工作日 10－20％时间暴露 2 人以上参与的工作限于厂区和环境影响敏感影响大于 1 年中等 5每工作日 10％以下时间暴露 3 人以上参与的工作每工作日在 10％以下时间暴露 3 人以上参与的工作限于作业区域和环境影响敏感影响小于 1 年低 4每周暴露一次 2 人以上参与的工作每周暴露一次 2 人以上参与的工作限于作业区域和能恢复环境影响小于 6 个月较低 3每月暴露一次 1 人以上参与的工作每月暴露一次 1 人以上参与的工作限于作业点和能恢复环境影响小于 1 个月极低 2每季度暴露一次1 人以上参与的工作每季度暴露一次1 人以上参与的工作限于作区域和受控环境影响小于 1 天轻微 1每年暴露一 1 个人工作每年暴露一次 1 个人工作限于作业点和受控环境瞬间影响
附件 4 风险等级判定及控制建议风险值 风险等级 风险高低 能否接受 颜色 措施紧急度700-1000 5 高 不能 红色 提交公司立即制定整改方案500-700 4 较高 不能 红色 尽快制定整改方案300-500 3 中 不能 橙色 制定整改方案100-300 2 较低 不能 黄色 提交风险控制措施低于 100 1 低 能 蓝色 记录、检查、回顾危害因素分类表序号 危害类别 危害因素名称1 物理危害防护缺陷（无防护、防护不当、防护距离不够等）；设备与工器具缺陷；电（裸露带电部位、静电、电火花、雷电等）；高低温物质；运动物；信号缺陷；标志缺陷；作业环境不良（照明、温度、湿度、气压、场地、通道、空间等不良）；噪声；振动；电磁辐射；粉尘；其他物理危害因素2 化学危害易燃易爆物质；腐蚀性物质（强酸、强碱等）；有毒物质；其他化学危害因素3 生物危害致病微生物；传染病媒介物；致害动物；致害植物；其他生物危害因素4人机工效危害设计差、不方便使用的工具；重复运动；繁琐的设计或技术；其他人机工效危害因素5生理心理危害健康状况异常；辨识功能缺陷；负荷超限；心理异常；其他生理、心理危害因素6 行为危害 指挥失误；操作失误；监护失误；违章行为；其他行为危害因素7 环境危害恶劣气象条件；自然灾害分布；不良的道路条件；其他环境危害因素
附件 5 风险分类表风险类别 风险种类安全人身触电；高处坠落；机械伤害；物体打击；起重伤害；爆炸；车辆伤害；中毒和窒息；灼烫；火灾；倒（坍）塌；淹溺；交通意外；动植物伤害；磕碰、扭伤等。设备压力波动、疲劳、腐蚀等引起的管道、法兰破裂泄漏；过滤器堵塞、安全阀故障导致憋压、泄漏；阀门内漏外漏、调压失效；计量、仪表系统密封失效；弯头减薄、击穿；压力容器泄漏、爆炸；锅炉缺水、泄漏；全站停电；电气误操作；发电机损坏；高压电机损坏；继电保护拒动、误动；变压器损坏；互感器损坏；开关设备误动、停运、损坏；接地网性能下降、受损；阴极保护系统故障；电缆火灾；控制系统失灵；热工保护拒动；设备大面积腐蚀；环境污染；其他设备停运、损坏等。健康职业病、职业性疾病、心理伤害、精神障碍，职业性疾病包括听力受损、视力受损、职业中毒、肺功能障碍、接触性皮肤伤害、肩劳损、腰肌劳损等。环境大气污染、水污染、土壤污染、生态失衡、工作环境污染等。
附件 6 风险分布四色图图例生产区（以员工人数较多的增压站为例）：风险值 R（320）=P（4）×S（10）×E（8），对应 3 级中等风险，图中橙色区域部分。辅助设施区：发电机房、供热间、配电室等：风险值 R（140）=P（4）×S（7）×E（5），对应 2 级较低风险，图中黄色区域部分。辅助设施区：水泵房、库房等风险值 R（90）=P（3）×S（6）×E（5），对应 1 级低风险，图中蓝色区域部分。生活区：风险值 R（98）=P（2）×S（7）×E（7），对应 1 级低风险，图中蓝色区域部分。
作业风险评价与控制措施（示例）序号作业内容 位置/操作步骤 危险因素 不良后果 现有安全控制措施 P S E R风险等级管控单位1工艺流程切换计量流程切换天然气泄漏；开关阀操作；电动阀门操作火灾爆炸；设备损坏；触电严格执行操作规程；做好气体检测和安全监护；开关阀门时缓慢操作，使用防爆工具；绝缘和接地电阻测试合格4 7 3 84 1 站场调压流程切换过滤器切换旁通支路切换2 排污操作阀门排污天然气泄漏、集聚；开关阀操作；污物、粉尘扩散火灾爆炸；设备损坏；环境污染严格执行操作...
篇二：安全风险评估管理制度
州区药品质量安全风险评估工作制度（ 试行）第一条 为提高药品质量安全风险管理能力， 推进全区药品生产经营全过程药品质量风险动态评估工作， 及时消除药品安全隐患， 加强药品监管工作， 依据《药品管理法》、《药品生产质量管理规范》、《药品经营质量管理规范》 及《武威市药品质量安全风险评估工作制度（试行）》、 《凉州区药品医疗器械质量安全风险管控办法（试行）
》 ， 结合实际， 制订本制度。
第二条 药品质量安全风险评估是药品监管部门对药品质量安全风险进行评估和管控的监管方式。
第三条 药品质量安全风险评估按属地监管原则， 实行分级管理和分级评估。
（一）
凉州区食品药品监督管理局（以下简称区局）
负责全区药品质量安全风险评估的监督和指导工作， 负责全区药品质量安全风险综合评估工作， 负责对重点领域、 重点企业和重点品种（包括原辅料）
进行质量安全风险评估。
（二）
区药品稽查局、 各乡镇（街道）
食品药品监督管理所［ 以下简称乡镇（街道）
监管所］负责管理本辖区（责任区）
药品质量安全风险评估工作， 负责辖区（责任区）
内药品质量安全风险评估和管控。
第四条 企业是药品生产经营质量安全第一责任人， 应按照Ｇ Ｓ Ｐ 、 Ｇ Ｐ Ｐ对药品生产经营使用全过程进行动态管理， 突出质量风
险控制关键环节， 有效管控药品质量安全风险。
第五条 区药品稽查局、 各乡镇（街道）
监管所和区局药品医疗器械化妆品监管股应对收集的制剂配制和药品市场质量安全信息进行综合分析， 评价风险级别， 制定风险控制措施并监督企业落实到位； 每季度形成药品质量安全风险分析报告上报区局。
报告内容应包括：
药品生产经营使用基本质量状况、 工作措施、 监管风险、 企业风险， 应视情况对关键环节的主要风险逐一论述， 并提出风险管控可行性意见。
第六条 区局根据全区药品质量安全风险预警形势和风险评估工作需要， 至少每季度组织召开一次药品质量风险分析评估联席会议， 评估重点领域和重点企业的安全风险， 综合评估辖区药品质量安全风险状况， 制定风险控制措施， 安排风险管控工作。 第七条 区局及时将药品质量风险分析综合评估意见， 以书面形式上报市局和区食品药品安全委员会。
第八条 药品质量安全风险评估工作包括信息收集、 风险分析评估、 风险反馈、 风险控制和督查等主要环节。
第九条 信息收集。
主要收集以下内容：
（一）
不良反应监测信息。
（二）
监督抽验、 评价抽验结果及数据分析。
（三）
日常监督检查、 市场稽查、 外埠核查信息、 案件查处和 Ｇ Ｓ Ｐ认证检查情况。
（四）
企业自查及质量回顾分析， 企业经济状况， 原辅料及
市场混乱品种信息及价格波动信息等。
（五）
媒体网络舆论信息及举报投诉情况。
第十条 风险分析评估。
对收集的药品质量安全信息资料，运用风险分析手段进行综合分析， 评估风险等级， 提出药品生产经营、 使用质量风险预警、 控制和纠正措施。
通常以联席会议的形式进行。
第十一条 药品质量风险评估联席会议由区局分管局长召集并组织实施， 动态分析药品安全质量状况， 讨论和确定质量风险等级， 制定风险控制措施， 形成会议纪要， 指导药品安全质量监管工作。
第十二条 药品质量风险评估联席会议由以下单位（部门）的人员参加：
（一）
药品行政监管相关股室负责人及岗位人员。
（二）
药品稽查部门负责人及岗位人员。
（三）
药品不良反应监测人员。
（四）
药品质量管理风险分析专家。
（五）
药品生产经营企业和使用单位法定代表人、 企业负责人、 质量负责人（或质量受权人）
及相关人员。
必要时， 可邀请药学、 药检、 法规等相关专家参加会议。
第十三条 药品质量风险评估联席会议工作程序 （一）
药品监管相关股室将收集整理的药品质量安全风险信息向会议报告。
（二）
参会人员识别安全风险， 分析风险性质， 确定风险等级， 提出药品生产质量风险预警、 控制和纠正措施。
（三）
形成药品质量风险分析综合评估意见。
第十四条 风险反馈。
区药品稽查局及各乡镇（街道）
监管所将药品风险分析评估情况， 以书面形式将风险防控要求通知企业（单位）， 责成限期整改， 消除风险隐患。
第十五条 风险控制。
食品药品监管部门运用行政监管手段控制药品质量安全风险、 消除风险隐患。
（一）
区药品稽查局及各乡镇（街道）
监管所督导企业（单位）
制定可行的风险控制实施方案， 按计划、 分阶段实施， 综合运用各项监管措施， 消除风险隐患。
（二）
区局、 药品稽查局及各乡镇（街道）
监管所应对存在质量安全风险突出问题的企业（单位）
进行约谈告诫。
（三）
对违法违规行为， 区局、 药品稽查局及各乡镇（街道）监管所应依照有关法律法规及时查处， 采取强制措施和处罚措施， 达到教育、 警戒、 惩罚的目的； 构成犯罪的， 移送公安机关，依法追究刑事责任。
（四）
区药品稽查局及各乡镇（街道）
监管所监督检查企业（单位）
整改落实情况， 对风险进行再评估， 确认风险控制成效。 第十六条 督查管理。
药品质量安全风险评估的督查工作实行督查制， 区局对区药品稽查局、 各乡镇（街道）
监管所的风险评估和管控情况进行督查、 考核。
第十七条 药品生产领域的评估重点为医疗机构制剂配制过程原辅料购用、 生产工艺处方执行、 产品检验等关键环节， 使用后跟踪， 不良反应监测等主要内容， 评估范围包括：
（一）
原辅料、 内包材供应商审计、 变更情况； 原辅料、 内包材检验结果情况统计。
（二）
生产关键工艺参数统计， 物料平衡结果趋势分析。
（三）
偏差、 返工调查处理情况， 预防纠正措施落实。
（四）
成品检验情况统计， 定量检验结果趋势分析。
（五）
空气净化系统、 水系统监测结果统计及趋势分析。
（六）
不合格品处理统计情况、 品种召回和不良反应监测情况。
第十八条 药品流通领域（含医疗机构）
的评估重点为药品经营管理过程药品购销渠道、 存储管理、 质量抽验、 冷链药品及特殊管理药品等关键环节， 药品流通市场质量安全信息反馈等主要内容， 评估范围包括：
（一）
药品购销企业资质审核情况及药品资质合法性审查情况。
（二）
陈列和在库药品存储温湿度调控措施和药品安全运输管理的落实情况。
（三）
不合格药品的召回和处理情况。
（四）
特殊药品的安全管理情况。
（五）
药品质量抽验情况。
第十九条 区局、 药品稽查局及各乡镇（街道）
监管所应根
据企业（单位）
药品质量管理体系运行情况及 Ｇ Ｐ Ｐ 、 Ｇ Ｓ Ｐ 执行情况， 结合药品质量风险的严重程度、 发生概率和即时可发现性，进行药品质量安全风险等级评估。
第二十条 区局、 药品稽查局及各乡镇（街道）
监管所根据风险评估等级和风险性质， 应依法依规采取措施进行风险管控。
（一）
涉及系统性安全风险 １．建立健全监管制度， 完善规范、 标准。
２．统一检查和执法尺度， 规范监管行为。
３．严格执行法律法规， 落实质量监管制度及标准。
４ ．落实责任考核、 约谈告诫， 启动责任追究机制。
５．责令违法违规企业全面停产停业， 依法吊销制剂配制和药品经营许可证书或药品 Ｇ Ｓ Ｐ认证证书。
６．对重大药品质量安全风险， 应及时上报当地政府； 必要时，启动药品安全应急预案。
（二）
涉及局部性安全风险 １．下架、 暂停销售药品。
２．查封、 扣押药品（含原辅料、 中间品）。
３．警告、 限期整改到位。
４．暂扣企业制剂配制和药品经营许可证书或药品Ｇ Ｓ Ｐ认证证书。
５．责令企业部分车间、 生产线、 品种等停产停业。
６．核减企业部分制剂配制或药品经营许可范围或认证范围。
第二十一条 各乡镇（街道）
监管所应建立本辖区药品质量
安全风险评估工作制度， 明确监管职责， 规范定期监管和季度风险评估管控工作程序， 切实管控药品质量安全风险。
第二十二条 各乡镇（街道）
监管所根据综合评估意见， 制定本辖区阶段性药品质量监督管理方案， 落实风险管控措施， 消除药品质量安全隐患。
第二十三条 区药品稽查局及各乡镇（街道）
监管所应组织辖区内医疗机构制剂室、 药品经营企业和医疗机构开展季度质量分析工作， 确定药品质量安全风险评估工作责任人， 定期对药品质量安全管理全过程和关键环节进行全面自 查， 作出分析和评估； 督促落实质量安全风险的预防、 纠错和控制等措施， 核查整改效果； 对开展质量防控工作不力， 落实整改措施不及时、 不到位的， 应按照有关法律法规， 依法查处。
第二十四条 区药品稽查局及各乡镇（街道）
监管所应督促医疗机构制剂室、 药品经营企业按时、 如实报送生产经营使用品种的质量分析数据， 至少每一季度向区局上报本企业药品质量安全风险分析报告。
第二十五条 区药品稽查局及各乡镇（街道）
监管所应督促医疗机构按照规范化药房的要求， 加强药事管理， 定期开展季度质量安全风险分析， 常态化开展不良反应监测， 及时上报药品质量安全风险分析报告和不良反应监测报告。
第二十六条 各乡镇（街道）
监管所应督促小型诊所对配备的常用药品和急救药品定期进行质量安全风险评估， 建立购进验
收、 使用记录和过期药品登记销毁台账。
第二十七条 医疗机构制剂室及药品经营企业、 医疗机构季度质量安全风险分析报告和区局、 药品稽查局及各乡镇（街道）监管所药品质量安全风险分析评估等相关工作纳入医疗机构制剂室、 药品经营企业、 医疗机构日常监督考核管理。
季度质量安全风险分析报告和年度汇总报告等资料列入监管档案。
对不按时报送或报送数据不真实的， 予以通报批评， 并列入当年药品生产经营企业和医疗机构质量信用等级评定的不良记录。
第二十八条 药品质量安全风险分析评分原则（一）
危害后果分类 按危害后果的相对严重程度分为四类：
１．灾难性的——可能引发严重药害事件， 人员死亡、 完全残废， 特殊药品流弊； 存在无证生产经营行为， 造成非常恶劣的社会影响。
计 ４分。
２．危险的——可能引发药害事件， 人员部分残疾； 特药、 医疗用毒性药品、 处方药销售管理混乱， 企业质管人员不在岗履职；严重违反 Ｇ Ｐ Ｐ 、 Ｇ Ｓ Ｐ和规范化药房管理要求； 存在制假售假行为；监管人员执法不严， 对违法行为未追根溯源， 以罚代刑， 对无管辖权案件未依法移送相关部门， 造成一定的社会不良影响。
计３分。
３．边缘的——部分药品发生不良反应但无严重病例， 存在销售使用过期药品等劣药行为， 存在较多违反 Ｇ Ｐ Ｐ 、 Ｇ Ｓ Ｐ 和规范化药房管理要求行为， 监管人员业务不熟练， 日常监管频次未达到规定要求。
计 ２分。
４．危害小的——有少量违反 Ｇ Ｐ Ｐ 、 Ｇ Ｓ Ｐ 和规范化药房管理要求行为。
计 １分 （二）
危害发生频度（可能性）
按危害发生可能性的大小分为四类：
１．频繁的——发生的几率很大或很可能频繁地发生。计 ４分。 ２．中等的——发生的几率较大。
计 ３分。
３．偶然的——发生的几率较小。
计 ２分。
４．罕见的——发生的几率很小。
计 １分。
（三）
风险等级 根据危害发生的严重程度和可能性， 将风险等级确定确定为五级（ Ｘ ＝ 危害后果得分× 发生频率得分， Ｘ为风险等级得分）：
一级（风险极高）：
Ｘ ≥１２。
二级（风险高）：
８≤Ｘ ＜ １２。
三级（风险较低）：
４ ≤Ｘ ＜ ８ 。
四级（风险低）：
１＜ Ｘ ＜ ４ 。
五级（风险很低）：
Ｘ ＝ １。
第二十九条 本制度自发布之日起施行。
篇三：安全风险评估管理制度
风险管理制度一. . 目的和适用范围
1、实行风险管理的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除项目施工中的风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对生产过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，从而针对本单位存在的风险做出客观而科学的决策，预防事故的发生，实现安全技术，安全管理标准化和科学化。
2、 本制度适用于生产设备、设施、存储、运输的风险评价与控制，适用于生产作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括本单位范围内各个生产经营阶段的风险管理、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。
二. . 职责
1、 总经理直接负责风险管理和风险评价的领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。
2、 生产副总协助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终风险评审工作。
3、安环处是风险管理的归口管理部门，负责对重大风险分析记录的审查与控制，定期进行风险信息更新。
4、 各级管理人员应积极参与配合风险管理和风险评价工作，提供相关资料。
三. . 风险管理和评价机构（详见附件：风险管理组织机构图）
组
长：
孔
俊 副组长：
滑鹏俭
陈
健
龙田周
徐
进
陈兆南
刘统华
樊全想
时钧国
马士芳 成
员：
王社会
王
伟
杨
明
陈万里
马儒明 刘乃部
龙厚君
李圣海
陶
亮
赵书峰 陈
凯
王佩文
牛爱峰
朱
亚
王
磊 蔡
峰
王立法
蔡瑾瑜
孙劲松
张成印 高朝阳
马
荣
王
琦
四. . 内容
1、 风险分级制。根据后果的严重程度和发生事故的可能性来进行风险评价，其结果从高到低分为：1 级、2 级、3 级、4 级、5 级。分级标准见表 4.1 表 4.1
风险分级 风险级别 风险名称 风险说明 1 不可容许风险
事故潜在的危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性极大，一旦发生事故将会造成多人伤亡 2 重大风险
事故潜在的危险性较大，较难控制，发生事故的频率较高或可能性较大，容易发生重伤或多人伤害，会造成多人伤亡
粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者 3 中度风险
虽然导致重大事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有伤亡事故发生的风险
粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者，高温作业危害程度达Ⅲ、Ⅳ级 4 可容许风险
具有一定的危险性，虽然重伤的可能性较小，但有可能发生一般伤害事故的风险
高温作业危害程度达Ⅰ、Ⅱ级者;粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级为安全作业，但对职工休息和健康有影响者 5 可忽视风险
危险性小，不会伤人的风险 事故的后果与可能性的综合评价结果可得出风险级别见表 4.2 表 4.2
事故后果与可能性综合评价结果 后果 可能性 极不可能 不可能 可能 轻微伤害 5 4 3 一般伤害 4 3 2 严重伤害 3 2 1 2、 危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤。
1）、各单位要详细划分作业活动；编制作业活动表，其内容包括作业区域、设备、人员和流程，并收集有关信息。
2）、辨识与各项作业活动有关的主要危害(见重大危险源清单）。
3）、在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下，对与各项危害有关的风险的程度做出主观评价，并给出风险的分级。
4）、制定并保存辨识工作场所存在的各种物理及化学危害因素和生产过程的危险、生产使用的设备及技术的安全信息资料。
5）、进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引发因素的辨识，估计
事故影响范围，对职工安全和健康的影响。
6)、根据评价结果确定风险级，并编制计划以控制评价中发现的，需要重视的任何风险，尤其是不可承受的风险。
7)、建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果，包括事故预防、减缓以及应急措施和救援预案。
8)、针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否不可承受。
9)、修订完善并向职工下发、培训、实施安全技术操作规程（程序）包括每个操作阶段的程序、操作极限值、安全措施； 10)、利用事故分析会，每周安全活动日认真分析导致或已导致生产现场事故和未遂事故的每一事件（包括吓一跳事件），并对发现的问题制定改进措施，确保事件的危险程度和控制措施被每个职工充分理解。
反
馈
反
馈
图. 风险管理基本流程 3 、危险评价 结合各单位特点，本着风险评价的实用性和易操作性原则，有以下几种危险评价方法可供选择：
1)、LEC 评价法:
D=LEC
D－危险性分值 危险源识别的准备、工作活动分类 危险源识别 风险评价 确定危险源风险级别 评审措施计划的可行性 制定风险控制措施计划 风险控制措施计划实施阶段
L－发生事故的可能性大小
E－暴露于危险环境的频繁程度
C－发生事故产生的后果 2）、MEC 评价法：R=MES
R－风险程度
M－控制措施的状态
E－人体暴露于危险环境的频繁程度
S－事故后果 以上两种评价方法详细内容步骤可查阅相关资料。
3)、直接判断法。对下述情况可直接定为较高级别的风险：
①不符合职业健康安全法律法规和标准； ②相关方有合理抱怨或要求； ③曾经发生过事故，至今仍未采取防范、控制措施的； ④直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。
4、 风险控制制度
1）、风险控制措施原则。应优先选择消除风险的措施，其次是降低风险（如采用技术和管理措施或增设安全监控、报警、连锁、防护或隔离措施），再次是控制风险（如个体防护、标准化作业和安全教育，以及应急预案、监测检查等措施）。
2）、重大危险源的确定。当发生以下情况时可确定为重大危险源：
①违反法律法规和其他要求； ②风险评价定为 1 级、2 级风险的危险源。
风险控制措施表 风险级别 风险名称 控制措施 5
可忽视风险
不需采取措施且不必保留文件记录 4 可容许风险
可保持现有控制措施，即不需要另外的控制措施，但应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要需要监测来确保控制措施得以维持 3 中度风险
应努力采取措施降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，应在规定时间内实施风险减少措施，如条件不具备，可考虑长远措施和当前简易控制措施
在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进一步评价，更准确地确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施，是否需要制定目标和管理方案 2 重大风险
直至风险降低后才能开始工作。为降低风险时必须配给大量的资源，当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施，应制定目标和管理方案
1 不可容许风险
只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。若即便经无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。
风险控制措施计划应在实施前予以评审，应着对以下内容：
①计划的控制措施是否能够是风险降低到可容许水平； ②是否产生新的危险源； ③是否已选定了投资效果最佳的解决方案； ④受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性； ⑤计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。
5 、管理制度 1）、通过风险评价工作确定的危险源（点），造册登记、绘制一览图、任何部门和个人无权擅自撤消已确定的 危险源（点）或者放弃管理 2）、对所有危险源（点）必须悬挂警示牌并保持警示牌完整无损，因工作需要调整危险源（点）负责人，应在警示牌上及时更正 3）、各级管理者要按危险源（点）的管理要求实施管理监督工作。在危险源（点）工作人员应严格执行安全风险控制措施 4）、各类危险源应列为各级安全检查的重点，发现问题及时解决，暂时不能解决的应及时采取临时措施，并向上级管理部门反映情况。
5）、凡属高压、高空、有毒等危险作业，必须有安全措施和专人负责 6）、凡在各类危险源（点）发生事故时，必须按“四不放过”的原则，对危险源（点）的管理情况进行调查，如果确属危险源（点）管理失控造成事故，将追究有关人员的责任，加倍处罚。
7)、建立健全风险教育培训和交底制度。项目部必须每年组织对全员进行风险源的学习培训和教育，并对风险管理人员进行风险管理技术交底。
8)、建立风险巡查机制，风险管理人员必须每日对风险源进行检查，并认真做好巡查记录。对于新发现的危险源必须及时上报风险管理机构，以确定危险源的级别，迅速制定相应控制措施。
9)、针对 1 级、2 级和 3 级风险必须建立应急预案和应急响应机制。
篇四：安全风险评估管理制度
风险 辨识 与 评 估 制度( (M M) )第一章
总则
第一条
为进一步加强安全风险的识别、分析、评价及动态管理，充分辨识项目实施过程中可能存在的安全危险及有害因素，提前采取有效措施进行预防和控制管理，依据国家的有关规定、政策和企业的相关安全管理要求，结合项目实际情况，制订本制度。
第二条
本制度适用于本项目管理和作业活动、设施设备、工艺过程、作业场所和服务等过程中安全风险的辨识、评估、重大风险登记和变更管理。
第二章
职责
第三条
质量安全组是本项目的安全风险管理部门，负责：
(一) 起草与安全风险辨识、评估、管理有关的制度和工作规范； (二) 组织进行本项目安全风险辨识与评估工作，确定风险源和风险等级； (三) 建立、健全风险辨识与管理档案； (四) 对项目风险控制措施的落实进行监督检查，并落实整改措施。
第四条
本单位安全监管部门负责项目安全风险管理活动的监督，负责重大风险的登记、报备工作。
第三章
风险辨识 与分析
第五条
风险辨识是指调查识别项目实施过程中潜在的风险类型、发生地点、时间及原因，并进行筛选、分类。
第六条
根据本项目实施过程中的管理和作业活动，综合考虑不同范围风险事件发生的独立性，从日常办公、项目部驻地生活、材料设备采购贮存和运输、施工作业过程及管理活动等方面，选择确定风险辨识范围。
第七条
在每个风险辨识范围内，根据生产生活区域、管理单元、作业环节、流程工艺、所在地区的自然环境等进行作业单元划分，建立为较为细致的作业单元（行为）清单。
第八条
针对不同的作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态可能发生的风险事件，研究确
定各作业单元可能发生的风险事件。风险事件分析表见附件 1。
第九条
针对不同作业单元，按照人、设施设备（含货物或物料）、环境、管理四要素进行主要致险因素分析，列出致险因素分析表。致险因素分析表见附件2。
第十条
针对本项目实施活动范围及作业单元，按照相关法规标准和本制度相关要求，编制风险辨识清单，明确风险辨识范围、划分作业单元、确定风险事件，分析致险因素。
第十一条
风险辨识方法可采用工作流程识别法，并可结合现场观察、询问与交流、安全检查、查询有关记录和获取外部信息等方法进行。
第四章
风险评 估 与 等级划分
第十二条
风险评估是指对本项目辨识出的风险进行等级评定、风险排序与风险决策。
第十三条
风险等级主要从影响人、财产和环境三个方面，对风险事件发生的可能性（L）、后果严重程度（C）决定。其中：
(一) 可能性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极低。可能性判断标准表见附件 3。
(二) 后果严重程度统一划分为四个级别，特别严重、来重、较严重、不严重。后果严重程度判断标准表见附件 4、后果严重程度等级取值表见附件 5。
第十四条
针对不同作业单元，搜集生产经营单位施工项目近年来突发事件发生情况频次数据，并根据最新辨识到的主要致险因素，结合行业实践经验，进行风险事件发生可能性评价，并通过可能性判断标准，进行突发事件发生可能性（L）的评分。
第十五条
针对不同作业单位，分析风险事件发生后，可能造成的最大人员伤亡、经济损失、环境污染、社会影响，综合参考历史上类似事件后果损失，根据后果严重程度判断标准，进行后果严重程度指标（C）的标准进行评分。
第十六条
安全生产风险等级（D）由高到低统一划分为四级：重大、较大、一般、较小。风险等级大小（D）主要由风险事件发生的可能性（L）、后果严重程度（C）两个指标决定。评价公式：D=L*C，风险等级取值区间表见附件 6。
第十七条
参照 DLC 评估方法和相关法律法规要求，本制度将整体风险等级
划分为四级，评估标准如下：
(一) 重大风险是指采用 DLC 评估方法分值在 55 至 100 之间（55≤分值＜100）或按超过一定规模的危险性较大作业所涉及的主要风险； (二) 较大风险是指采用 DLC 评估方法分值在 20 至 55 之间（20≤分值＜55）的风险或按危险性较大作业所涉及的主要风险； (三) 一般风险是指采用 DLC 评估方法分值在 5 至 20 之间（5≤分值＜20）的风险； (四) 较小风险是指采用 DLC 评估方法分数值低于 5 分的风险。
第十八条
风险管理部门将风险辨识、评估结果形成《安全生产风险辨识与评估清单》，并将重大风险的风险源单独汇总，编制本项目《安全生产重大风险源清单》，两清单经项目负责人审核后，报本单位安全负责人批准后做为风险管控的依据。
第五章
重大风险登记
第十九条
项目的重大风险应报本单位安全管理部门备案，并由本单位安全管理部门按要求向政府和行业安全监督部门登记、报备，信息报备要求：
（一）
重大风险有关信息通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记，构成重大危险源的应向属地综合安全生产监督管理部门备案。登记信息应当及时、准确、真实。
（二）
重大风险登记分为初次、定期和动态三种方式。
（三）
重大风险经评估确定等级降低或解除的，生产经营单位应于 5 个工作日内通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号。
（四）
重大风险管控失效发生安全生产事故的，应急处置和调查处理结束后，应在 15 个工作日对相关工作进行评估总结，明确改进措施，评估总结应向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报送。
第六章
风险 变更
第二十条
项目部在成立时组织一次对所辖范围内的管理及生产、服务活动进行风险辨识和评估，确定重大风险，修订相应的控制措施。工周期超过一年时，应每年组织一次 第二十一条
当发生下列情况时，应按上述程序，重新组织进行风险辨识与评
估工作：
(一) 当法律、法规及其他要求发生较大变更时； (二) 本单位经营宗旨和方针及目标发生重大变更时； (三) 当项目设计、结构、外部环境等因素发生重大变化时； (四) 当项目施工组织设计、专项方案发生重大变化时。
第二十二条
当出现新的致险因素，或已有的主要致险因素发生变化，导致发生风险事件可能性，或后果严重程度显著变化时，应及时开展风险再评估，并变更风险等级。
第二十三条
风险管理对象初评为“重大风险”后，针对不可接受的风险，风险管理部门应针对主要致险因素（人、设施设备、环境、管理），及时通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估后可变更风险等级。针对因主、客观因素，不可降低的“重大风险”，应积极加强风险管控。
第七章
附则
第二十四条
本制度由质量安全组负责制订和解释，正式发布后施行。
附件 1：《风险事件分析表》 附件 2：《致险因素分析表》 附件 3：《可能性判断标准表》 附件 4：《后果严重程度判断标准表》 附件 5：《后果严重程度等级取值表》 附件 6：《风险等级取值区间表》 附表 1：《安全生产风险辨识与评估清单》(CDT-JL-ZDA14-01XM) 附表 2：《安全生产重大风险源清单》（CDT-JL-ZDA14-02XM)
附件 件 1 1 ：风险事件分析表 风险辨识范围 （业务名称）
作业单元 典型风险事件
附件 件 2 2 ：致险因素分析表
风险辨识范围 （业务名称）
作业单元 典型风险事件 致险因素 人的 因素 设施设备因素 环境 因素 管理 因素
附件 件 3 3 ：可能性判断标准表
序号 可能性级别 发生的可能性 取值区间 1 极高 极易 (9-10] 2 高 易 (6-9] 3 中等 可能 (3-6] 4 低 不大可能 (1-3] 5 极低 极不可能 (0-1] 备注：
1.可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数； 2.间符号“[]”包括“等于”，“（）”不包括“等于”，如：（0-1］表示 0<取值≤1。
附件 件 4 4 ：后果严重程度判断标准值表
后果严重程度 后果严重程度总体判断标准定义 特别严重 （1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中特别重大事故伤亡标准； （2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中特别重大事故经济损失标准； （3）环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件； （4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特别重大影响。
严重 （1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中重大事故伤亡标准； （2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中重大事故经济损失标准； （3）环境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件； （4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影响。
较严重 （1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中较大事故伤亡标准； （2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中较大事故经济损失标准； （3）环境污染：可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件； （4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影响。
不严重 （1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中一般事故伤亡标准； （2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中一般事故经济损失标准； （3）环境污染：可能造成一般生态环境灾害或公共卫生事件； （4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小影响。
注：表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即满足条件之一即可
附件 件 5 5 ：后果严重程度等级取值表
后果严重程度等级 后果严重程度取值 特别严重 10 严重 5 较严重 2 不严重 1
附件 件 6 6 ：
风险 等级 取值区间表 ：
风险等级 风险等级取值区间 重大 （55、100] 较大 （20、55] 一般 （5、20] 较小 （0、5] 备注：区间符号“[ ]”包括等于，“( )”不包括等于，如区间[ ]表示0<取值≤5。
附表 1 1 ：
安全生产 风险 辨识 与 评估 清单 (CDT- - JL- - ZDA14- - 01 XM) )
项目名称：
编号：
编制：
审核：
批准：
日期：
序号 风险辨识范围（业务名称）
作业单元 典型风险事件 致险因素 风险评估 备注 人的因素 设施设备因素 环境因素 管理因素 风险事件发生的可能性 L 后果严重程度 C 风险等级取值 D=L*C 风险等级
附表 2 2 ：
安全生产 重大风险清单
(CDT- - JL- - ZDA14- - 02 XM) )
项目名称：
编号：
编制：
审核：
批准：
日期：
序号 风险辨识范围（业务名称）
作业单元 典型风险事件 致险因素 风险 等级 责任 部门 人的因素 设施设备因素 环境因素 管理因素
篇五：安全风险评估管理制度
镇安全生产风险评估研判制度 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，消除事故隐患，确保社会稳定，结合我镇实际，制定甲居镇安全风险评估研判制度。一、指导思想 以科学发展观为指导，坚持稳定压倒一切、稳定优先的原则，建立健全安全生产风险评估化解机制，通过机制创新，准确预测、 提示、规避和化解安全风险，主动将存在或潜在的不稳定隐患降低到社会可承受的范围，有效防止和客服因决策、政策、项目、改革的偏差而引发的安全生产隐患，实现由被动保平安向主动创安全的转变，最大限度地增加安全因素，最大限度地减少风险隐患因素，确保生产生活安全稳定，为建设平安甲居、和谐甲居营造安全稳定的社会环境。
二、基本原则 （一）依法评估。严格按照法定权限和程序，制订全面、科学、规范的评估标准，坚持定量与定性分析相结合，统筹考虑发展需要与承受能力的关系，正确履行法定职责。
（二）科学评估。尊重客观规律，运用科学的方式方法实施评估，做到现实性和前瞻性相结合，使决策符合社会发展规律，切实增强评估的科学性、可行性、权威性。
（三）民主评估。加强调查研究，广泛征求意见，进一步拓
宽公众参与决策的渠道。对争议较大、专业性较强、影响面较广的评估事项，要组织相关部门和人员进行听证、论证，做到公众参与、专家论证和政府决策相结合，使决策能够体现和反映广大人民群众的根本利益。
（四）公开评估。除涉及国家秘密、商业机密和个人隐私的事项外，重大决策应当依法向社会公开；并通过微信公众平台等方式进行广泛宣传，确保群众的知情权，进行舆论评估和监督。
三、风险评估研判实施步骤 实施甲居镇安全风险评估，按照以下步骤和方法进行。
第一步：确定评估对象，全面掌握情况。
安全隐患风险评估工作方案按照“属地管理原则”，由属地安全第一责任人提出，甲居镇接受提案后通过对该提案做出相应的可行性论证后，认为可行的即发还，责成对该提案做出相应的评估报告。并提案认为第一责任人，提案负责人对拟定出的重大事项实施方案，深入仔细地开展调查研究，通过查阅资料、走访群众，了解并掌握所评估的对象的相关情况，为预测评估提供准确、可靠的第一手资料。
第二步；缜密分析预测，准确评估风险。
根据了解掌握的第一手资料，按照列入评估的五个方面内容，对可疑出现的安全隐患风险进行逐项科学分析，准确预测，客观公正地做出评估。
第三步：编制安全预案，制订干预措施。
针对预测评估出来的较大安全隐患，研究编制预防和处置工作预案， 预案应体现周密、具体、清晰、可行的原则，内容根据：
（一）组织领导，职责分工及其联络方式； （二）预防和处置的具体措施； （三）因重视不够，工作不力而造成重大问题的责任和追求办法。
第四步：编制评估报告，主动消除风险。
按照前一、二、三步的工作结果，编制甲居镇安全生产隐患风险预测评估报告，内容包括：
（一）安全隐患的基本情况； （二）隐患风险预测评估情况； （三）预防和治理安全隐患的工作预案； （四）重大事项社会稳定风险的综合评价或建议，意见及其主动化解的情况。
第五步：审查评估报告，严格报告审定。
预测评估报告形成后，报县应急管理指挥部。
四、风险评估研判工作要求 （一）分析研判工作由甲居镇安全分管领导同志负责召集，成员单位必须参加，必要时通知党政主要领导、相关部门和有关企事业单位负责人参加。遇有重要敏感时期、重大活动
或治安热点问题，可随机组织召开。
（二）会议组织准备由甲居镇安委会负责。包括提前收集情况、形成初步研判意见、指定主汇报人及综合汇报。
（三）每次会议形成专题报告，向各村、镇机关单位及同级有关部门通报研判情况，并对日常安全工作开展中存在的问题，提出明确的指导意见和工作要求，明确责任单位抓紧落实。
（四）分析研判会议的重点：
1、重大事项决策前、政策出台前的分析评估； 2、当地安全生产的总体形势、主要特点及发展趋势； 3、日常安全管理工作中存在的突出问题、表现形式及原因分析； 4、安全隐患的基本情况、发展趋势，以及可能引发的不稳定因素； 5、辖区内安全事故高发的区域分布、类型特征、安全管理的薄弱环节及发生这些问题的主要原因。
6、收集各层面的工作建议及职工群众对安全隐患预防治理的满意程度和安全感受。
甲居镇 安全生产协调联动工作制度
第一条 搭建工作平台。甲居镇对本区域内安全生产网格化管理工作负总责，要依托各级网格长、网格员，分别做好辖区内安全生产网格化管理信息的收集整理、信息上报、网格员管理等工作，对安全生产事项实行统一登记、分类处理。
第二条 加强信息沟通。积极建立综合信息平台，加强系统行业之间的信息沟通和协调联系，推进信息共享，提高信息利用效率，协同推进安全生产事项解决。
第三条 协同分析研判。对重大安全生产问题的协调解决，分别由所辖网格的上一级网格长组织协调有关单位和所属网格员、网格长共同分析研判，提出化解或解决问题的方案，集中予以化解。村、社区一级网格对所属网格内的重大安全生产问题，要协调联系包村领导、干部等共同分析研究，制订化解措施，及时予以化解。
第四条 强化主动服务。各级网格长、网格员要主动采取提前介入、现场办公、联席会议等多种形式，加强合作联动，做好督促指导、协调服务工作，确保安全生产隐患及时得到解决。
第五条 加强跟踪问效。甲居镇对所属各级网格内安全生产事项协调推进情况进行跟踪问效、督查督办，切实将各项措施任务落实到位，确保协调联动推进机制高效运行。
甲居镇安全风险管控工作机制
为进一步指导和规范安全生产领域各类风险点的安全管控，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，有效防范较大及以上安全生产事故，特建立安全风险管控工作机制。
一、安全风险管控的基本原则 安全风险管控坚持“分级、属地管理，谁主管、谁负责，突出重点、注重实效”的原则，实行自辨自控、差异化、动态化管理。
二、建立安全风险分级管控机制 根据“管行业必须管安全、管生产经营必须管安全、管业务必须管安全”的责任制和“党政同责”“一岗双责”责任制及领导班子成员安全生产责任清单，结合我镇安全生产工作实际，把风险挺在隐患前面，把隐患挺在事故前面，突出抓好重点行业领域安全风险点的管控。
安全风险管控实施的主体责任在镇机关单位、村、企业，要通过排查，汇总编制风险点辨识管控清单，风险类别、风险特征、管控责任单位、责任人等基础信息，并重点实施监督检查。同时，将风险点管控清单上报镇安办和行业主管部门。
镇行业主管部门按照“属地管理”、 “三个必管”的要求，
并结合日常安全生产工作实际，编制辖区及行业领域风险点辨识清单送镇分管领导及镇安办，对存在隐患和违法行为的，依法落实行政执法措施。
三、强化风险辨识和评估 1.排查风险点。各村、镇属各部门要广泛发动企业、领域，全方位、全过程排查本辖区内可能导致事故发生的风险点，包括生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、施工场所、安全管理等方面存在的风险。
2.确定风险等级。对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别(火灾、爆炸、中毒、坍塌、触电等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素)，然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将安全生产风险等级划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，并依据安全生产风险类别和等级建立安全生产风险数据库，绘制安全生产风险空间分布图。
3.明确管控措施。针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级，落实具体的责任部门、责任人和具体的管控措施(包括制度管理措施、工程技术措施、在线监测措施、天网监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等)，特别是企业要形成“一企一册”企业评估报告，上报镇安办备案。
4.风险公告警示。各村、各企业都要公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每
位干部员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险有害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的工作场所或工作岗位，根据规范要求设置安全联锁或报警装置，配置现场应急设施(设备)及撤离通道等。同时，将风险点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。
5.加强应急管理。各村、各企业在风险评估的基础上，编制应急预案，并与镇人民政府的有关应急预案相衔接。企业要建立专(兼)职应急救援队伍或与邻近专职救援队签订救援协议。重点岗位要制定应急处置卡，每年至少组织一次应急演练。经常性开展从业人员岗位应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训，并定期组织考核。
6.防控职业危害。企业对可能产生职业病危害的作业岗位，应当在其醒目位置，设置警示标识和警示说明，明示可能产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容。作业现场要配备职业危害防护装备，定期检查更新。要依法为从业人员配备符合国家或行业标准的防护用品用具，并监督从业人员正确佩戴和使用。要加强作业场所职业危害防治，定期组织职业危害因素检测和评价，切实保障职工安全健康权益。
甲居镇安全 镇安全⽣ 产⼯作责任制 作责任制
第⼀章 总 则 第⼀条
为了切实加强安全⽣产⼯作，防⽌和减少安全⽣产事故，保障⼈民群众⽣命财产安全，根据国家有关安全⽣产法律、法规和规章，结合本镇实际情况，制定本责任制。
第二条 安全⽣产必须贯彻“安全第⼀，预防为主”的⽅针。
第三条 安全⽣产坚持“分级管理”、“分线管理”、“属地管理”以及“管⽣产必须管安全”、“谁主管、谁负责”原则。
第四条
镇政府、镇级相关单位、各村（寺庙）以及⽣产经营单位和从业⼈员必须遵守本责任制，加强安全⽣产⼯作，建⽴健全安全⽣产责任制。
第五条
实⾏安全⽣产事故责任追究制度，依照安全⽣产有关法律、法规的规定，追究安全⽣产事故责任⼈员的有关责任。
第二章
镇政府、镇属各机关单位、各村（寺庙）安全⽣产⼯作职责 第六条 镇政府的安全⽣产监督管理职责：
1、加强对安全⽣产⼯作的领导，⽀持、督促各有关部门依法履⾏安全⽣产监督管理职责； 2、及时协调、解决安全⽣产监督管理中存在的重⼤问
题； 3、组织安全⽣产检查，及时处理事故隐患； 4、制定重特⼤安全事故应急救援预案； 5、加强安全⽣产宣教⼯作，提⾼职⼯的安全⽣产意识。
第七条
各村（寺庙）及负责本辖区的⽣产经营单位安全⽣产⼯作，认真履⾏安全⽣产属地管理的职责，保障⼈民群众⽣命财产安全。
1、建⽴健全本单位安全⽣产责任制； 2、对本辖区的⽣产经营单位安全情况进⾏经常性检查，严格源头管理，建⽴安全⽣产台帐制度； （1）、机构⽹络台帐； （2）、⽂件台帐； （3）、会议台帐； （4）、检查台帐；①检查记录②整改③复查意见书 （5）、重⼤事故隐患整改台帐； （6）、事故管理台帐； （7）、宣传教育台帐； （8）、总结汇报材料台帐； 3、负责落实本辖区安全⽣产责任，把责任分解到各⽣产经营单位，并明确⽣产经营单位责任⼈； 4、对发现的各类事故隐患，必须及时排除整改，对严重事故隐患，必须严防死守，⾸先应将⼈员⽴即撤离，并报
镇安全⽣产领导⼩组办公室； 5、对危险性较⼤的特种⾏业和安全条件不具备企业的开办、⽤地等，申报时必须严格把关，从严控制。
第⼋条
镇政府、各村（寺庙）实⾏主要领导负总责，分管领导具体负责，班⼦其他领导分线负责，条块结合，分⼯协作的安全⽣产领导分⼯负责制。
第九条 镇政府各有关部门必须认真履⾏各⾃职责，各司其职，各负其责，具体分⼯如下：
（1）镇派出所负责对道路交通安全、消防、宾馆、公共娱乐场所、宗教场所、⼈员聚集场所、易燃易爆物品和危险化学品的监督管理。
（2）镇安委会负责对建筑施⼯企业、建筑⼯程、民⽤燃⽓安全的监督管理，配合⼟地、规划建设部门对违法⽤地、违法违章建筑的整治，消除安全隐患。
第⼗条 ⽣产经营单位的主要负责⼈对本单位安全⽣产⼯作全⾯负责，主要负有下列职责：
1、建⽴健全本单位安全⽣产责任制； 2、组织制定本单位安全管理规章制度和操作规程； 3、进⾏经常性的检查，严格源头管理，建⽴安全⽣产台帐制度；
篇六：安全风险评估管理制度
风险与危险源管理制度 一、编制目的
为进一步加强项目施工安全风险管理， 推进安全风险管理标准化， 有效规避和控制安全风险， 确保 XXXXXX 项目部铁路 XXX 标工程建设安全顺利进行， 进一步推进项目综合管理标准化建设， 根据铁道部《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设〔2010〕 162 号）、 福平公司制定的《福建福平铁路有限责任公司铁路工程安全评估管理制度》 及中铁十六局集团公司相关危险源管理体系、 程序文件制定本制度（办法）。
本制度（办法）
适应于中铁十六局 XXXXXX 项目部铁路 XXX 标项目部 二、
工程项目简介
1、 工程概况 XXX 至 XXX 铁路扩能工程铁路位于福建省中北部的 XXX、 XXX 市和 XXX市境内， 线路自 XXX 北站合福铁路合肥端引出， 经沙县、 XXX、 永安、 漳平，至漳龙铁路 XXX 站赣州端引入 XXX 站。
本标段为 NLZQ-Ⅳ标段， 位于 XXX 市境内， 起讫里程为 DK79+189. 88～DK115+941， 正线长 36. 75Km， 主要包括路基区间路基土石方 227015 立方米， 站场路基土石方 1840875 立方米； 附属工程包括地基处理（ 垫层29631m3、 CFG 桩 6774m、 钢筋混凝土钻孔桩 9675m、 螺杆桩 227683m、 重型碾压 25604m2、 换填级配碎石 20289m3）、 挡土墙混凝土 1572m³ 、 挡土墙钢筋混凝土 10209m³ ）
等。
特大桥 0. 855km/1 座、 大桥 2. 215km/9 座、 框构桥 2790. 87 顶平米/2 座、 涵洞 331. 21 横延米/10 座； 隧道 31. 164km/15 座；
XXX 隧道无砟道床 10. 5km； 新建 XXX 南站车站 1 座。
2、 工程特点及重难点 2. 1、 地势起伏变化大、 山高谷深， 以桥隧为主 本标段地势起伏变化大， 山高谷深、 地形陡峻。
工程量大， 一是软基处理量大、 CFG 桩、 钢筋混凝土钻孔桩、 螺杆桩合计长 244132m， 岩溶路基365. 59m； 二是桥隧比重大， 桥隧占线路总长的 93%。
2. 2、 桥隧相连， 深水桥、 长大隧道施工环境复杂， 安全隐患大 本标段位于中低山区， 线路主要结构物为桥梁和隧道， 桥隧相连（沙溪阳大桥 XXX 端台尾伸入下城一号隧道 3. 59m， 黄砂岩大桥伸入柳城隧道进口 6. 3m）。
本标段桥隧多, 施工环境复杂， 复杂大桥和长隧道安全隐患大。
莘口沙溪大桥跨越沙溪、 鹰厦铁路、 G205 国道， 主跨桩基位于深水中（水中施工深 13. 07m）， 深水基础施工， 水上设备投入多, 而且主墩墩高 48. 85m， 不可预见因素多， 风险大； XXX 大桥跨越既有鹰厦线铁路及牵出线处设 1-100. 6m空间刚构采用支架现浇法施工； XXX 南站大桥跨越台江大桥引道、 焦溪处采用 8-21m 刚构连续梁； 台溪坂大桥(40+56+40) m 连续梁采用挂篮悬臂浇筑法施工， 安全风险较高， 是本标段的重点工程。
XXX 隧道发育 6 条断层，3 段节理密集带， 1 条侵入接触带， 部分地段基岩裂隙水较发育， 有塌方、涌水的风险， 其中 2 处地下水具有酸性侵蚀； 柳城隧道发育 1 条平移断层，1 条褶皱带， 断层， 高地应力区等。
2. 3、 车站桥梁施工复杂
本标段 XXX 南站大桥位于 XXX 南站内， 站场范围内共 7 线， 正线两侧设置 5 条到发线。
XXX 南站大桥为 8-21m 刚构连续梁， 跨越台江大桥引道（城市主干道）、 焦溪（河流宽 14m）， 刚构连续梁采用支架现浇施工， 施工较复杂。
本标段隧道铺设无砟道床 10. 5km， 无砟道床施工精度要求高。
2. 4、 车站桥梁施工复杂 桥梁重点工程 XXX 南大桥在 DK84+908. 4 处跨越规划 XXX 快速通道， 采用 2-32m 简支梁跨越。
在 DK84+770. 88～DK84+815. 91 处跨越既有鹰厦线铁路及牵出线设1-100. 6m 空间刚构， 采用支架现浇法施工， 是本标段重点之一。
XXX 南站大桥位于 XXX 南站范围内共 7 线， 正线两侧设置 5 条到发线。刚构连续梁采用支架现浇施工， 是本标段的重点之一。
台溪坂大桥， XXX 台附近串珠状溶洞， DK87+143. 87～DK87+175. 67 处跨越台江溪处采用 1-(40+56+40) m 连续梁， 该连续梁采用挂篮悬臂浇筑法施工。
施工工艺较复杂， 安全风险较高， 是本标段的重点工程。
莘口沙溪大桥为深水、 大跨桥。
3#墩水深 13. 07m。
采用双壁钢围堰施工， 深水桩基施工安全、 施工难度大， 不可预见因素多， 风险大。
桥梁上跨鹰厦铁路、 G205 采用（60-2×100-60）
连续梁， 连续梁采用挂篮悬臂浇筑法施工， 是本标段的重点之一。
XXX 隧道、 柳城隧道是重点工程 XXX 隧道全长 5272. 12m， 隧道设一条长 650m 斜井辅助隧道施工， 隧道
不但长而且地质复杂， 存在花岗岩侵入影响， 发育 6 条断层， 3 段节理密集带， 1 条侵入接触带， 地下水酸性侵蚀； 局部表层分布人工填土， 结构松散等不良地质， 施工安全威胁大， 是重点工程。
柳城隧道全长 3596m， 因隧道进口桥隧相连且地势较陡， 开辟施工面较为困难， 于线路前进方向左侧设置横洞一处， 长 69m。
隧址区发育 1 条平移断层， 1 条褶皱带， 断层带岩体破碎， 地下水发育， 易渗水、 洞顶坍塌； 隧道洞身侧壁 DK99+590～DK100+790 段为高地应力区， 开挖过程中有可能出现岩爆现象， 施工安全威胁大， 是重点工程。
三、
安全风险与危险源管理制度
1、 成立安全风险与危险源管理小组
组
长：
项目经理：
XXX
组
长：
XXX
副组长：
XXX
组 员：
XXX
管理小组办公室设在安质部。
2、 职责与分工：
（1）
组长负责重大风险因素清单的批准。
（2）
副组长负责组织对风险因素的评审活动， 进行风险评价；
（3）
安质部为主要执行及监督部门， 负责制订和组织实施必要的控制措施。
（4）
相关部门参与局项目部组织的评价活动， 并根据项目相关条件、
因素查找、 分析、 确定风险因素、 重大风险因素。
（5）
项目工会和员工代表、 员工参与对危险源辨识、 风险评价活动。
3、 风险分级管理 本项目工程安全风险管理范围主要包括、 高风险隧道施工、 特大桥高墩连续梁、 火工品保管、 XXX车站站改、 既有线施工、 大型机械及特种设备的使用。
（1）
高风险隧道:
极软弱围岩、 高地应力、 突泥突水、 岩溶、 高瓦斯、 大变形及其他不良地质隧道。
（2）
特殊结构桥梁：
跨江、 河桥梁、 跨或临汛期泄洪通道的桥梁、特殊结构桥梁。
（3）
火工品保管与使用：
火工品的使用管理、 炸药库的日常管理。
（4）
XXX车站站改。
（5）
大型、 特种机械设备施工工点。
安全风险等级根据事故发生的概率和后果严重程度， 分为低度风险、中度风险、 高度风险和极高度风险四个级别。
风险等级评价为高度风险和极高度风险的工点， 统称高风险工点。
4、 风险评估 依据相关文件及标准通过对单个工点的风险识别、 风险评价、 风险控制等措施， 降低和减少风险灾害及风险损失， 避免发生重大安全事故。
以领导班子、 安全人员、 技术人员为主的安全风险评定小组。
风险评定小组首先依据本办法相关内容对所有工点（包括炸药库）
进行梳理， 对可能存
在高风险管理的工点所有风险源进行判定， 确定出该工点的重点风险源。
（１）
风险工点的评估流程如图 （２）
风险源发生的等级
风险源发生概率等级标准 概率范围 中心值 概率等级描述 概率等级 ＞ ０ ．３ １ 很可能 ５ ０ ．０ ３ ￣ ０ ．３ ０ ．１ 可能 ４ ０ ．０ ０ ３ ￣ ０ ．０ ３ ０ ．０ １ 偶然 ３ ０ ．０ ０ ０ ３ ￣ ０ ．０ ０ ３ ０ ．０ ０ １ 不可能 ２ ＜０ ．０ ０ ０ ３ ０ ．０ ０ ０ １ 很不可能 １ 注：（１）
当概率值难以取得时， 可用频率代替概率。
（２ ）
中心值代表所给区间的对数平均值。
（３ ）
各种等级标准 风险源事故发生后果的等级分成五级， 各种后果的等级标准如下所示：
①. 经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和， 包括直接费用和事故处理所需的各种费用， 如表：
经济损失等级标准 后果定性描述 灾难性的 很严重的 严重的 较大的 轻微的 后果等级 ５ ４ ３ ２ １ 经济损失（ 万元） ＞ １０ ０ ０ ３ ０ ０ ￣ １０ ０ ０ １０ ０ ￣ ３ ０ ０ ３ ０ ￣ １０ ０ ＜３ ０ 注：
“～” 含义为包括上限值而不包括下限值， 以下各表均同。
②. 人员伤亡是指在参与施工活动过程中人员所发生的伤亡， 依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级， 如表
人员伤亡等级标准 后果定性描述 灾难性的 很严重的 严重的 较大的 轻微的 后果等级 ５ ４ ３ ２ １ 人员伤亡数量（ 人） Ｆ＞ ９ ２ ＜Ｆ≤９ 或 Ｓ Ｉ ＞ １０ １≤Ｆ≤２ 或 １＜Ｓ Ｉ ≤１０ Ｓ Ｉ ＝１或 １＜ＭＩ ≤１０ ＭＩ ＝１ 注：
Ｆ ＝死亡人数 Ｓ Ｉ ＝重伤 ＭＩ ＝轻伤
③. 工期延误是指工程风险事故引起的工程建设时间延长。
对不同性质的工程和建设工期， 采用不同的绝对延误时间， 如表 工期延误等级标准 后果定性描述 灾难性的 很严重的 严重的 较大的 轻微的 后果等级 ５ ４ ３ ２ １ 延误时间１（控制工期工程）（月 ／ 单一事故）
＞ １０ １￣ １０ ０ ．１￣ １ ０ ．０ １￣ ０ ．１ ＜０ ．０ １ 延误时间２ （非控制工期工程）（月 ／ 单一事故）
＞ ２ ４ ６ ￣ ２ ４ ２ ￣ ６ ０ ．５￣ ２ ＜０ ．５ ④. 环境影响是指隧道施工对周围建（构）
筑物破坏或损害、 环境污染等， 根据其影响程度进行分级， 如表 环境影响等级标准 后果定性描述 灾难性的 很严重的 严重的 较大的 轻微的 后果等级 ５ ４ ３ ２ １ 环境影响描述 永久的 且严重的 永久的 但轻微的 长期的 临时的 但严重的 临时的 且轻微的 注：
“临时的” 含义为在施工工期以内可以消除； “长期的” 含义为在施工工期以内不能消除， 但不会是永久的； “永久的” 含义为不可逆转或不可恢复的。
⑤．根据事故发生的概率和后果等级， 将风险等级分为四级。
风险等级标准 后果等级 概率等级 轻微的 较大的 严重的 很严重的 灾难性的 １ ２ ３ ４ ５ 很可能 ５ 高度 高度 极高 极高 极高 可能 ４ 中度 高度 高度 极高 极高 偶然 ３ 中度 中度 高度 高度 极高 不可能 ２ 低度 中度 中度 高度 高度 很不可能 １ 低度 低度 中度 中度 高度
（４ ）、 风险源接受准则与采取的风险处理措施如表
风险接受准则 风险等级 接受准则 处理措施 低度 可忽略 此类风险较小， 不需采取风险处理措施和监测。
中度 可接受 此类风险次之， 一般不需采取风险处理措施， 但需予以监测。
高度 不期望 此类风险较大， 必须采取风险处理措施降低风险并加强监测， 且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失。 极高 不可接受 此类风险最大， 必须高度重视并规避， 否则要不惜代价将风险至少降低到不期望的程度。
５、 本项目风险管理及重大危险源的辩识
我标段有“一桥、 两隧、 一站” 四个危险源监控管理突出项目工点。一桥即：
莘口沙溪大桥， 该桥为深水、 高墩、 大跨桥， 其水深 13. 07米， 墩高 48. 85 米， 跨径为 60m +2*100m +60m 连续梁上跨鹰厦线和205 国道；
两隧即：
XXX 隧道（正洞 5272. 12m、 斜井 650m 共计 5922. 12m）
为全线最长隧道； 三柳城隧道（正洞 3569m、 横洞 69m 共计 3638m）
一站即：
新建 XXX 南车站， 站内包括既有线改造。
地质条件复杂； 既有线改造紧邻既有线施工， 风险控制难度大安全压力大。
（1）
隧道是安全管理的重难点， 初期支护， 挂网、 喷射砼不及时、 衬砌距撑子面距离过长， 可能造成坍塌和巨大财产损失。
（2）
路基施工路堑开挖石方爆破飞石伤人； 高边坡临边作业存在高处坠落和边坡坍塌； 可能造成放炮、 物体打击、 高处坠落、 坍塌等事故。
（3）
桥梁高墩施工、 防护网设置安装不完整、 脚手架搭设检算、 验
收程序不规范， 可能造成高处坠落和物体打击、 坍塌、 人员伤亡事故。
（4）
既有线施工。
6、 重大危险源的管理和控制 危险源一经确定， 就是在施工活动中安全生产的管理点和控制重点，与其有关的生产活动必须考虑其安全可靠性。
在施工活动中， 必须有效避免重特大事故的发生， 这是控制的目标。
（1）
各级项目部分管安全质量副经理在安排日常生产活动时， 要优先考虑重大危险源的三种时态， 即过去、 现在、 将来。
（2）
各级项目部经理、 分管安全质量副经理每周召集有关人员， 研究消除重大危险源的方法， 如果随施工活动发展而客观存在的， 必须有应急预案。
（3）
各级项目部施工管理人员（泛指架子队一级的管理、 带班人员），必须坚持每班检查重大危险源的状态， 或在交接班中写出书面记录， 交接班双方签字备查。
（4）
各级项目部各专业工程师、 安全专职管理人员， 必须经常深入存在重大危险源的现场进行检查， 对重大危险源的稳定状态进行评估， 发现处于非常活跃状态时， 须立即上报分管安全质量副经理或主管领导； 同时必须立即停工， 撤除（离）
人员和机械设备。
（5）
各级项目部各专业质量检查工程师、 质量管理人员， 必须深入现场， 检查涉及重大危险源的工序质量， 有效避免因工程质量问题的出现导致重特大事故的发生。
（6）
各级项目部每月召开一次 “重大危险源” 状态分析会， 制定对策，落实安全防护经费、 其它更换设备的条件或整改隐患的期限， 以及整改过程中如何避免重特大事故的发生。
（7）
根据局项目部《职业健康安全管理方案》， 检查和完善各类劳动保护措施， 使管理方案落实到实处。
（8）
制定重大危险源控制责任制。
各分部项目 经理为第一管理责任人， 分管安全质量副经理为监督检查责任人、 ...
篇七：安全风险评估管理制度
风险分级管控管理制度第一章
总则
第一条
目的
为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。
第二条
范围
本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。安全生产双体系/ / 双重预防机制全套的资料，需要的话求球：324319245 。
第三条
编制依据 《安全生产法》（主席令第 13 号）
《山东省安全生产条例》（2006 年 6 月 1 日）
《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2022〕36 号）
《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发﹝2022﹞16 号）
《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2022〕10 号）
第四条
术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。
2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。
3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
第五条
公司成立安全风险分级管控领导小组,对安全风险分级管控建设负全面领导职责。
组
长:李佩法 副组长:汪树岐 成
员:张文天
袁立伟
负责制定公司安全生产风险管 理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案
安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。
其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害/风险记录，开展隐患治理工作。
第二章
安全风险的辨识
第六条
风险点的分类
根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类：
1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷； 2.作业过程中的人的不安全行为。
第七条
危害因素造成的事故类别及后果
危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。
第八条
风险点辨识的方法
1. 静态分析：以安全检查表法（SCL）对生产现场及其他区域的物
的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。
1）安全检查表编制的依据 ①有关标准、规程、规范及规定； ②国内外事故案例和企业以往的事故情况； ③系统分析确定的危险部位及防范措施； ④分析人员的经验和可靠的参考资料； ⑤有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。
2）安全检查表分析步骤
①按专业列出《设备设施清单》(参照表 1-1)。
表 表 1 1- -1 1
设备设施清单
专业：
NO: ②确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如专工、值长、班长、值班员、检修员、安全员等。
③熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。
④收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。
⑤判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。
⑥列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入《安全检查分析（SCL）评价表》（参照表 1-2）相应内容。
表 表 1 1- -2 2 安全检查分析（ SCL ）评价表
区域/ / 工艺过程：
装置/ / 设备/ / 设施：
NO:
序号
检查项目
标准
产生偏差的主要后果
现有安全控制措施
可能性（L L ）
严重程度（S S）
）
风险度
(R)
风险等级
建议改正/ /控制措施
备注
序号
设备名称
所在部位
备注
1
2
1
2
分析人员：
分析日期：
2. 动态分析：以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。
1）作业活动的划分
按作业区域和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划分。
2）作业危害分析的主要步骤
①划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参照表 2-1）。
表 表 2 2- -1 1
作业活动清单
NO ：
序号
作业区域
作业活动
作业类别
备注
1
2
②将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到指导作用。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。
③辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》（参照表 2-2）。
表 表 2 2- -2 2
工作危害分析（ JHA ）评价表
作业区域：
作业活动：
NO: 序号
工作步骤
危害或潜在事件（人、）
物、作业环境、管理）
主要后果
现有控制措施
可能性（L L ）
严重程度（S S ）
风险度
(R)
风险等级
建议改正/ /控制措施
分析人：
分析日期：
④对危害因素产生的主要后果分析。按照第六条对危害因素产生的主要后果进行分析。
第三章
安全风险的评价分级
第九条
风险度（危险性）
危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级。
第十条
风险评价分级方法
采用风险矩阵法（L·S）进行风险大小的判定。
第十一条
风险矩阵法（L·S）
本方法的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的结合。即：
R=L×S
L 代表事故发生的可能性
S 代表事件后果严重性
R 代表风险值
本风险矩阵法把风险等级分为 4 级，分别是：1 级（很高）、2 级（高）、3 级（中）、4 级（低）。
第十二条
风险矩阵法 （L·S）
判断准则
表 表 3 3- -1 1 事故发生的可能性 L L 判断准则
等级 标准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。
1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
表 表 3 3- -2 2 事件后果严重性 S S 判别准则
等级 法律、法规及其他要求 人员 财产损失/万元 停工 企业形象 5 违反法律、法规和标准 死亡 >50 部分装置（>2 套）或设备 重大国际影响 4 潜在违反法规和标准 丧 失 劳动能力 >25 2套装置停工、或设备停工 行业内、省内影响 3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定截肢、骨折、听力丧失、慢>10 1 套装置停工或设备 地区影响
等 性病 2 不符合企业的安全操作程序、规定 轻 微 受伤、间歇不舒服 <10 受影响不大，几乎不停工 公司及周边范围 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损
表 表 3 3- -3 3
安全风险等级判定准则及控制措施 R R
风险度 等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 20-25 1级 巨大风险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻 15-16 2级 重大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改 9-12 3级 中等 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理 ≤ 8 4级 可接受、轻微或可忽略的风险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施 有条件、有经费时治理或需保存记录
表 表 3 3- - 4 风险矩阵表
后
果
等
级 (S) 5 低 中 高 很高 很高 4 低 低 中 高 很高 3 低 低 中 中 高 2 低 低 低 低 中 1 低 低 低 低 低
1 事
故
2 可
能
3
性（L）
4
5 第四章
安全风险的控制
第十三条
风险管控要求
风险管控原则如下：
4 级：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。科室应引起关注，负责 4 级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。
3 级：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、科室应引起关注，负责 3 级危害因素的控制管理，所属科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。
2 级：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全科和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。
1 级：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。
以下情形应直接确定为 2 级风险：
（1）开停车作业、非正常工况的操作。
（2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员 10 人以上的。
（3）10 人以上的检维修作业及特殊作业。
第十四 条
风险控制措施应包括：
（1）工程技术措施，实现本质安全； （2）管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等； （3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； （4）个体防护措施，减少职业伤害。
（5）应急处置措施，将危险降到最低。
第十五条
在选择风险控制措施时，应考虑：
（1）可行性和可靠性； （2）先进性和安全性； （3）经济合理性及经营运行情况； （4）可靠的技术保证和服务。
第十六条
风险控制措施评审 控制措施应在实施前针对以下内容评审：
（1）措施的可行性和有效性； （2）是否使风险降低到可容许水平； （3）是否产生新的危害因素； （4）是否已选定了最佳的解决方案； （5）是否会被应用于实际工作中 。
第五章
风险管控执行程序
第十七条
安全科每年定期组织制定“风险点辨识及风险评估计划”，经分管领导批准后下发执行。公司、部门风险评估小组，对“风险点辨识及风险评估计划”进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。
第十八条
依据辨识评价方法对本单位危害因素进行辨识评价后，填写相应的“作业活动清单”、 “设备设施清单”、 “工作危害分析（JHA）评价表”、“安全检查分析（SCL）评价表”，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。
第十九条
公司风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订意见反馈各下级单位执行。
第二十条
风险培训 各级单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。
第二十一条
风险信息更新 各级单位要依据辨识评价结果，建立本单位的《风险管控登记台账》（参照表4），台账应结合实际定期更新（每年至少一次）。
表4 风险管控登记台帐
当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估。
（1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更； （2）操作工艺发生变化； （3）新建、改建、扩建、技改项目； （4）事故事件发生后； （5）组织机构发生大的调整。
第六章
附则
第二十二条
本管理办法由安全科负责解释。
第二十三条
本管理办法自下发之日起执行。
填表单位：
NO：
序号
识别时间
审定时间
单位或活动
数目
合计
备注
4 4 级
3 3 级
2 2 级
1 1 级
（注：单位或活动－危害因素所存在的单位或暂时的某项活动。）
化工企业安全生产风险分级管控体系细则 Detailed rule for the management and control system ofchemical industry work safety risk classification
2023-06-23 发布 2023-07-23山东省质量技术监督局
发 ...
篇八：安全风险评估管理制度
风险分级管控制度 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。为贯彻落实安全生产责任制，遏制重特大生产安全事故发生，提升安全保障能力，结合公司安全生产实际，制定本制度。
一、总体要求 结合各部门各岗位工作实际，按照“统一指导、全员参与、全面实施、持续改进”的基本原则进行安全风险分级管控体系建设，要充分发挥基层技术人员、骨干专业人员的主导作用，严格落实企业、部门、班组、岗位四级责任制，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的安全风险分级管控模式。
二、安全风险分级管控工作责任体系
（一）安全风险分级管控工作领导小组
组
长：总经理 副
组
长：副总经理、总经理助理 成
员：各部门负责人
领导组在行政部内设办公室，副总经理、总经理助理兼任办公室正、副主任，负责检查、督促安全风险分级管控工作的具体实施情况。
（二）职责分工
1、总经理是安全风险分级管控第一责任人，对安全风
险管控全面负责。
2、副总经理、总经理助理在分管区域内是安全风险分级管控指定负责人，负责确定安全风险分级管控体系组织机构,明确各职能部门的职责、权限，主持制定安全风险分级管控方针、目标，组织年度安全风险辨识，建立健全安全风险分级管控工作制度。
3、副总经理、总经理助理协助总经理负责全面监察、监督安全风险分级管控各项工作的落实情况，组织安全工作行政例会、日常教育、安全培训、隐患排查、风险治理、安全考核等。
4、各部门通用职责：积极参加各种培训，组织所属人员学习并掌握风险分级管控相关知识，负责查找识别本部门及与其他部门工作中的交叉区域、工作节点内的风险源危险点，制定风险评估、风险分级管控措施并全面落实，做好相关文件和相应记录的管理工作。
5、各班组长和岗位人员在部门负责人的组织带领下，负责本作业区域、岗位职责内及相关工作交集内的安全风险辨识及管控措施的具体落实和实施，强化安全责任意识，及时上报安全风险和隐患，并提出合理化意见和建议。
（三）办公室职责
安全风险分级管控办公室在副总经理、总经理助理的带领下，负责检查、督促安全风险分级管控工作的实施情况，具体职责如下：
1、制定安全风险分级管控工作制度，明确辨识程序、
评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容； 2、制定安全风险辨识的范围、程序和方法；
3、指导、督促各部门开展安全风险分级管控工作，并对实施情况进行检查、考核； 4、承办安全风险分级管控工作领导组交办的其他工作。
三、安全风险辨识范围 安全风险辨识范围包括全部经营服务活动过程中所涉及到的人、物、环境，要对该过程中关键时段、关键区域、关键部位、关键环节可能出现的安全风险进行全面摸排，全方位、全过程辨识工艺流程、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
（一）重大危险源 根据重大危险源存在的危险性大小、发生事故的难易程度、事故危害程度等因素，对回收拆解过程中存在的意外伤害、易燃易爆等重大危险源进行重点辨识评估，定性定量排查作业场所作业过程中存在的危险源。
（二）生产作业中的关键环节 对各中大型作业设备的作业场所、作业地点的关键时段、关键区域、重点部位、关键环节可能出现的各种安全风险进行摸排。
（三）专项辨识 1、工作流程、设施设备、重要因素等发生重大变化时。
2、各种高危作业实施前，新技术、新设备、新人员、
新流程等实施应用前，连续停工停产 15 天以上复工复产前。
3、类似相关企业发生伤亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或发生重特大事故后。
4、其他需要专项辨识的时机。
四、安全风险辨识程序 （一）年度安全风险辨识及风险评估 每年由公司统一组织并制定年度安全风险辨识及风险评估工作方案，抽调各部门负责人(必要时聘请专家)，根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB／T13861-2009）和《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-86），围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，对生产系统、装置设施、作业环境、作业活动等进行一次全面、系统的安全风险辨识。通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定危险源种类及风险等级，制定风险控制措施。
（二）日常危险源辨识及风险评估 由各部门负责人结合本部门重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，每月至少进行一次专业系统的安全风险辨识。
日常工作中各岗位要加强现场监管，每天上岗前要对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识和检查，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时向值班经理汇报。
五、安全风险辨识方法和风险等级 由公司统一组织，各部门具体负责，按照划分辨识范围和重点，采用 C JHA+LEC 或 或 S JHA+LS 法 （具体方法和指标见 指导手册）对安全风险从高到低依次划分等级，通常为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，并分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
六、建立风险数据库、重大风险清单 （一）各部门安全风险辨识结束并确定风险等级后，要统一建立风险数据库、重大风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色风险分布图，汇总造册。要明确管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
（二）对现场辨识出现的不同类别风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，制定整改措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。
七、管控措施 各部门要根据安全风险的特点和评估、分级结论，从组织、制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控，达到回避、降低和监测风险的目的；同时针对安全风险等级，按照“企业、部门、班组、岗位”四级，分层分类逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。
公司每月对评估出的重大风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项风险辨识评估结果，布置下一步工作中的风险管控重点。
各部门每月对本系统存在的每一项风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
行政部负责严格对照每一项风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
八、风险公告和培训 对存在的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，由公司统一在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险卡片，标明安全风险可能引发事故的隐患类别、事故后果和管控措施、应急措施及报告方式等内容，让每一名员工了解风险点的基本情况及防范、应急对策。
日常管理中要加强风险教育和技能培训，公司每半年至少组织一次安全技术人员风险辨识评估专项培训；每月组织所有员工进行一次以年度、综合、专项风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位风险的基本特征及防范、应急措
施。
九、考核办法
1、未按规定进行安全风险辨识的部门，部门负责人绩效奖金扣发 300 元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，部门负责人绩效奖金扣发 200 元。
2、未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单并汇总造册的部门，部门负责人绩效奖金扣发 300 元；编制内容不全，编制不合格的，部门负责人绩效奖金扣发 200 元。
3、未将风险辨识评估结果和管控措施应用于作业规程、操作规程、安全技术措施等实际工作中的部门，暂未引发安全责任事故的，部门负责人绩效奖金扣发 300 元；引发安全责任事故的，根据事故情况酌情另行处理。
4、行政部在督查过程中若发现工作过程中有违规操作，应立即制止、纠正违规行业，对违规部门和人员全厂通报批评，部门负责人绩效奖金扣发 200 元；岗位违规责任人绩效奖金扣发 100 元。
5、总经理以下各分管领导及部门责任人根据各自职责未对安全风险辨识评估的结果按要求进行跟踪落实闭合管理的，各负责人绩效奖金扣发 300 元。
6、其他未列入项根据实际结合公司奖惩制度相应条款对应处理。
二 0 一九年一月
篇九：安全风险评估管理制度
质量风险分级管理制度受控号：
编制：
审核：
山东泰信科技集团股份有限公司
安全质量风险分级管理制度 公司、项目行风险管理的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除公司生产经营活动和项目施工中的风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对经营活动过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，来控制安全质量风险，保证公司生产经营的安全。所以，为了规范公司及下属各分公司、项目部安全质量风险辨识、评估和管理工作，明确安全质量风险分级管理责任，加强公司和各项目部各级管理机构对现场安全质量监控力度，特制订本办法。
第一条、 适用范围 本办法适用于公司、分公司、项目部管理关系范围内的所有工程项目 第二条、 风险点排查的方法 风险点排查应按施工工艺流程的阶段、场所、设备、设施、作业活动或上述几种方法的组合等进行。
第三条、 辨识方法 危险源辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，辨识时应依据 GB/T 13861 的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，并充分考虑危害因素的根源和性质。宜采用以下两种常用的辨识方法：
a) 对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识，分析步骤和要求； b) 对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识，分析步骤和要求。
第四条、 辨识范围 应对作业活动和设备设施风险点内的危险源进行辨识，包括：
a) 建筑施工基础、主体、装饰全过程； b) 事故及潜在的紧急情况； c) 所有进入作业场所人员的活动； d) 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； e) 人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； f) 工艺、设备、管理、人员等变更； g) 气候、地质及环境影响等 第五条、 管理机构 1、 公司成立安全领导小组及安质部主要检查监督各分公司、项目部的安全质量工作，协助分公司、项目部的安全质量工作，组长由公司总经理担任，副组长由主管安质的副总担任，成员由安质部成员、技术部负责人担任； 2、 项目部成立安全质量风险管理工作小组（一下简称安质风险组）由项目经理、生产经理任组长，总工程师、技术负责人、安全主管任副组长，成员由主管生产的副经理、工长、安全员、材料员、质检员等组成。
3、 安质风险小组办公室设在安质部。
第六条、 职责 1、 公司安质部负责全公司所有项目的安全质量监督工作； 2、 分公司安全质量领导小组监督本分公司的安全质量监督工作； 3、 项目部安全质量领导小组负责本项目部安全质量风险管理工作，包括风险辨识、评估、管理等； 4、 各施工作业队负责相应的职责范围内的施工方案、技术措施、操作规程等的落实和执行。
第七条、 安全质量风险分级 安全质量风险分为一级、二级、三级、四级工四个等级，分别用红、橙、黄、蓝进行标识。
第八条、 安全质量风险辨识、评估 公司安全领导小组及安质部对全公司的安全质量风险进行总体把控，分公司对各自分公司所有项目的安全风险进行把控，项目部对在建项目安全质量风险实行动态管理，每
月底定期对安全质量风险进行辨识、评估，并对风险进行控制、管理； 1、 风险辨识、评估的内容 各级安全质量管理机构对本单位正在进行和即将开始的施工内容、相应的施工管理和辅助工作、施工和生活的环境进行梳理、辨识，辨识内容包括公司的环境条件（如地质条件、天气条件、营业线施工、城市施工等）、施工设备设施、管理和作业人员安全质量意识和技能、施工工艺和方案等因素中存在的不利因素，判断存在的安全和质量风险，并对风险进行初步评估。
2、 风险评估的方法 安全质量风险评估采用经验评估法和风险定量测定法两种，经验评估法由参与人员根据施工项目的中和呢能造成的后果进行评估； 风险定量测定发依据为山东省建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T3015—2017）中的相关规定进行测定； 第九条、 风险辨识、评估流程 项目每月定期对下月本项目部所属工程的安全质量风险进行辨识和安全质量风险评估，辨识和评估资料于当月 24 日前报公司安质部进行备案； 公司安质部按照各项目部上报的安全风险评估结果进行登记并跟踪监测，对本公司下月的安全风险进行评估，安排重点检查监测的项目部并进行跟踪检查，直到消除安全风险为止。
第十条、 风险评价与分级 风险级别 风险名称 风险说明 1 一级风险（色）
即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。
2
二级风险（橙色）
即较大风险，意指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。
3
三级风险（黄色）
即一般风险，意指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失。
4
四级风险（蓝色）
即低风险，意指现场所存在的风险基本可控，如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于现场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进。
第十一条、 安全质量风险管理措施 1、 公司对各级安全质量风险的分级管理要求及主要措施汇总见下表 风 险级别 监管级别 管理要求 公司稽查周期 责任人要求 一级 企业集团公司监管 目标管理，制定专项技术、安全管理方案、安全交底、应急预案 至少每两个月一次 公司、项目部、作业队分别明确专人负责 二级 分公司、项目部监管 目标管理，制定专项技术方案和管理措施，安全技术交底，应急预案 至少每季度一次 项目部、作业队分别明确专人负责 三级 项目部、施工班组（包括专业分包、劳务分包单位）负责管控 安全教育培训、制定管理措施，安全技术交底 至少每两个月一次 作业队明确专人负责 四级 由作业人员负责管控 巡查记录、安全技术交底 每个月一次
2、 一级安全质量风险（红色）报集团公司备案、二级（橙色）以上安全质量风险由公司监管，三级（黄色）安全质量风险由项目部监管，四级（蓝色）安全质量风险由作业队监管；
3、 管理方案和质量保证措施 1）
一级、二级安全风险项目施工前必须编制安全专项管理方案或管理措施，安全专项管理方案或管理措施由项目部安质部门编制，并报总公司进行； 2）
一级、二级质量风险项目施工前必须制定质量保证措施，质量保证措施由项目部安质部编制； 3）
三级安全风险施工前必须制定管理措施及安全保证措施，安全管理措施及安全保证措施由项目部制定并监督实施； 4）
四级安全风险要制定相应的安全保证措施及安全操作规程，安全保证措施由所属施工队制定执行，并报项目部备案。
第十二条、 公司风险管理 1、 公司要及时了解并确定各分公司、项目部的安全风险，并登记在册，每月跟踪检查直到风险消除； 2、 定期到各分公司、项目部进行巡查，帮助分公司及项目确定危险源，并要求分公司、项目制定相应的风险管控措施。
3、 对分公司、项目部的安全管理方案，安全管理措施等进行审核，并提出修改意见。
第十三条、 项目部风险管理 1、 项目部应将专项技术方案、安全管理方案及项目部编制的管理措施和实施计划对所属作业队进行交底，作业队应做好对施工班组的技术交底及安全交底工作； 2、 项目部应明确各项一级、二级、三级风险的监督管理责任人。其中一级风险应由项目经理监管，二级风险确定一名项目部领导班子成员监管，三级风险确定一名项目部业务部门负责人监管。
3、 一级风险监管责任人每周至少巡视二次，每周总结一次风险控制情况；二级风险监管责任人每周至少巡视一次，并总结风险控制情况；三级风险监管责任人没有至少巡视一次，并总结风险控制情况；监管责任人应做好巡视记录和风险控制情况总结； 4、 项目部应加强对一级、二级风险项目的安全质量检查工作，对专项技术方案、安全管理方案、管理措施的实施情况进行检查，发现问题和隐患及时组织整改。
第十四条、 安全质量风险的解除 1、 一级、二级风险项目的风险因素消除后，项目部应提出风险解除分析报告； 2、 非违反施工规范、施工方案造成的安全质量一级风险项目，经公司确认接触后，项目部可向公司提出安全质量一级风险解除奖励申请，经公司审核后及时兑现奖励； 第十五条、 附则 本制度由项目部安质部负责解释，本制度自公布之日起实施。
附件：
1、 安全质量风险评估会议记录；附录表 1 2、 安全质量风险点登记台账；附录表 2 3、 安全质量风险解除分析报告；附录表 3 4、 风险分析记录作业活动清单；附录表 4 5、 风险管控设备设施清单；附录表 5 6、 工作危害分析（JHA）+评价记录；附录表 5 7、 安全检查表分析（SCL）+评价记录；附录表 6 8、 作业活动风险管控分级清单；附录表 7 9、 设备设施风险管控分级清单；附录表 8 10、 作业条件危险性分析评价法（LEC）
山东泰信科技集团有限公司安全质量风险评估会议记录表
编号：
单位
主持人
记录
时间 年
月
日 参会人员签名：
会议内容：
山东泰信科技集团有限公司安全质量风险点登记台账 （记录受控号）单位:
No：
填表人：
审核人：
审核日期：
年
月
日 （此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照 GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。）
序号 风险点名称 类型 可能导致的 主要事故类型 区域位置 所属单位 备注
山东泰信科技集团有限公司安全质量风险解除分析报告
编号：
风险项目名称
风险级别
风险确定时间 年月日 风险解除原因分析 安质部意见
安全总监意见
风险分析记录作业活动清单 （记录受控号）单位:
№：
填表人：
填表日期：
年
月
日
审核人：
审核日期：
年
月
日 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注
设备设施清单 （记录受控号）单位:
№：
序号 设备设施名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注
填表人：
填表日期：
年
月
日
审核人：
审核日期：
年
月
日
工作危害分析（JHA）+评价记录 （记录受控号）单位或风险点：
岗位：
作业活动：
№：
分析人：
日期：
审核人：
日期：
审定人：
日期：
序号 作业 步骤 危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）
可能发生的事故类型及后果 现有控制措施 风险评价 风险分级 管控层级 建议改进（新增）措施 备注 工程技术
管理措施
培训教育
个体防护
应急处置 可能性 严重性 频次 风险值 评价级别 工程技术 管理措施 培训措施 个体防护 应急处置
分析人：
日期：
审核人：
日期：
审定人：
日期：
A.1.1 填表说明：
分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
h) 评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。
i) 风险分级是指按照 5.3.3 条划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
安全检查表分析（SCL）+评价记录 （记录受控号）单位（风险点）：
岗位：
设备设施：
№：
序 号 检查项目 标准 不符合标准 情况及后果 现有控制措施 风险评价 风险分级 管控层级 建议改进（新增）措施 备注 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 可能性 严重性 频次 风险值 评价级别 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施
分析人：
日期：
审核人：
日期：
审定人：
...
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