不合格产品控制措施不合格产品退换货措施5篇

不合格产品控制措施不合格产品退换货措施5篇不合格产品控制措施不合格产品退换货措施　不合格品控制程序及处理流程　（含标准体系解读）　目录　一、不合格品管理................................下面是小编为大家整理的不合格产品控制措施不合格产品退换货措施5篇,供大家参考。

篇一：不合格产品控制措施不合格产品退换货措施

格品控制程序及处理流程

　（含标准体系解读）

　目录

　 一、不合格品管理 ............................................................. 2

　二、各部门职责 ................................................................. 3

　一. 质量部 .................................................................... 3

　二. 生产部 .................................................................... 3

　三. 工艺部 .................................................................... 4

　三、不合格品控制流程 ...................................................... 4

　一. 进料品质异常控制 .................................................. 4

　二. 生产过程产品异常控制 ........................................... 5

　三. 成品或出货检查发生品质异常控制 ......................... 6

　四. 不合格品处理流程 .................................................. 6

　五. 返工处理流程 ......................................................... 7

　六. 修理处理流程 ......................................................... 7

　七. 挑选处理流程 ......................................................... 7

　八. 报废处理流程 ......................................................... 8

　九. 特采处理流程 ......................................................... 8

　十. 降档、降级处理流程 ............................................... 8

　ISO9001:2015 标准学习—— 8.7 不合格品的控制 .......... 10

　一. 标准条款 ............................................................... 10

　二. 标准变化及解读 .................................................... 10

　三. 本条款审核关注点建议 ......................................... 11

　 一、不合格品管理 目的：对不合格品加以识别、区隔、风险评估、重新处理，以防止非预期的使用或流入客户手中。为对品质异常能及时反应及处理、预防、消除异常原因，以维持品质系统正常运作。

　范围：针对来料、在制品、出货等各个阶段的不合格品。

　定义：

　 不合格品（Nonconformity）：超出接收标准，不满足要求的产品。

　 返工（Rework）：由原加工流程对不合格品重新加工使产品符合需求规格。

　 修理（Repair）：增加加工流程以对不合格品加以修复，使其符合需求规格。

　 挑选（Sorting）：对不合格品加以挑选，以区别等级。

　 报废：无法作挑选处理并不可能进行重工或修复的不良品及维修成本高于制作成本之不良品。

　 批退(Reject)：品管单位检验材料、半成品、成品等有品质异常不满足需求状况时，将检验品整批退还供应商或制造单位，并要求处理的情形。

　 特采：于进料、生产过程或最终成品发现的不合格品，因客户、生产需求急迫，客户或销售部代表客户同意授权，或投入后不影响产品功能、构造机能、特殊外观要求及应用功能性，不造成人身安全，可满足最终客户使用品质的不合格品做特殊接收的状态，等同让步接收。

　 降级、降档：因产品检验不符合定义标准要求，而采用更低标准确认接收、降级处理的状况。

　二、各部门职责 一 . 质量部

　负责不合格品处置活动之协调，包含来料不合格、生产中不合格、顾客反馈不合格等。

　 定义不合格品的区分、隔离及标示方式；  评估定义不合格品的挑选方式及标准；  品质异常发生时，不合格品紧急处理方式要求； 二 . 生产部

　负责对生产过程不合格品区隔作业及相应的标识。

　 执行对品质异常发生时不合格品的应急处理要求；  按照工艺及质量提供的方案执行不合格品品的返工、修理、挑选等作业

　 负责生产原因造成品质异常之分析与改善；

　三 . 工艺部

　 品质异常发生时之应急处理方案拟定。

　 对过程品质异常之分析与改善要求。

　 对修理、返工作业方式定义。

　 其他部门负责履行本部门的职责予以协助。

　三、不合格品控制流程

　 一 . 进料品质异常控制

　质量部负责设计抽检方案，按照标准执行检验。进料品质如发现不合格时，张贴不合格标签并依流程执行批退，并将异常反馈给采购部门进行沟通处理。

　批退（ Reject ）：如需退货则由采购联络供应商，将不合格品退回供应商；若材料需求紧急，则由生产规划或采购主导邀请相关部门召集原材料评审委员会，会商紧急处理方式如1.2~1.5 执行。

　供应商挑选：采购联络供应商对不合格品自行全检，挑选出合格品交予我方；不合格品办理退换货处理。

　代供应商挑选：如供应商无法前来挑选，则由厂内安排代为挑选。但挑选之工时费用将转嫁给供应商支付。

　返工（ Rework ）：经挑选后可修理的不合格品，由供应商针对不合格项目重新加工，使产品符合需求的规格及品质。

　特采：因生产需求紧迫，不合格项目在投入后不影响产品功能及外观，或经评审影响度在可接受的范围，以及其它认为可让步使用的状况，经原材料评审委员会评审会签后同意采用，并由原材料评审委员会主席签字后方可特采；特采之产品依公司规定进行特采标识，所有记录须按记录管理要求存档。注：品质异常如属客供材料时，由质量反映给销售通知客户异常状况，销售须沟通客户并给出处理意见；按照客户回馈意见执行处理。

　二 . 生产过程产品异常控制

　质量检测、巡检过程中发现品质异常或生产作业员自主检查发现品质异常时，须立即告知该生产段班长作应急处理。对不合格品及可能受影响的产品进行识别、区分、隔离，并标示明确。

　质量或工艺设定检验、检测方法对异常隔离品作全检或测试，确认合格后方可流入下一工序。

　质量部依控制计划、《EAR&MRB 启动及执行流程管理程序》开立 OCAP 或 EAR、MRB 给责任单位进行分析改善， 质量部负责确认品质异常改善成效。

　品质异常应急处理停线时机：技术性文件（工艺文件、作业指导书）生产参数设定失当，导致产品发生大批量，一致性之不良时；生产不良率偏高，紧急处理对策无效，生产不良率持续升高；非预期材料、资料误用导致产品不符合时。停

　线须由工艺、质量、生产及相关部门经理决议，停线后经确认异常排除，经试做确认无问题后方可恢复生产。

　生产过程不合格品按照既定的控制计划和处理流程作业，或经工艺、质量、生产等相关部门评估执行返工、修理、挑选、报废、特采、降级等作业。

　三 . 成品或出货检查发生品质异常控制

　OQC 对成品执行出货抽检如发现品质异常超出管控要求，产品不得出货。

　依照各部门出货检验作业指导书规定方式进行不合格品处理。

　如客户反馈有品质异常时，则依各部门客户抱怨管理流程及退换货流程处理。

　客诉、变更、信赖性品质异常水平展开时，质量部需检查库存品之品质状况，如库存品品质经查核为不合格时，则质量须通知仓库进行标示、隔离，仓库不得出货。质量通知生产规划，生产规划给出库存品处理意见，其它单位配合生产规划处理意见进行不合格品处理。

　当厂内发现产品品质异常，如该异常涉及的产品已出货到客户端或在运往客户路途中，产品必须由质量或销售与客户联络将产品返回重新检测，或协商处理方式以 确保出货至客户端产品品质。

　四 . 不合格品处理流程

　以上根据不合格品的控制要求定义的不合格品 经识别、区分、隔离、标示后，依照各过程的作业程序要求或控制计划进行处理，或经工艺、质量、生产等相关部门评估执行 返工、修理、挑选、报废、特采、降级等作业。

　五 . 返工处理流程

　工艺部根据产品工艺流程及产品特性，评价不合格品返工的条件，对有条件进行返工的产品定义返工标准及作业方法； 质量根据工艺定义的返工标准对产品进行检验、检测判定，识别需返工产品； 因变更涉及的产品须进行返工时，由工艺定义返工方法； 生产根据质量判定结果及工艺定义的返工作业方法执行返工作业，返工品须特别标示并留存返工记录。

　六 . 修理处理流程

　工艺部根据产品工艺及产品特性，评价不合格品是否可以修理，对有条件进行修理的产品定义修理方法； 修理需由指定的、经过能力评定的人员执行作业，修理品须特别标示并留存修理项目记录， 维修记录需具备可追溯性。

　七 . 挑选处理流程

　工艺根据产品的性能制定不合格品的测试挑选处理方法；质量根据外观质量要求，制定外观挑选标准； 生产根据工艺提供的测试方式或质量提供的外观标准执行挑选作业；

　挑选后的良品、不良品须分别标示并留存挑选记录。良品流入下一工序， 不良品隔离、标示。

　八 . 报废处理流程

　不合格品报废由产品归属单位或责任单位提出，并填写报废申请单。

　不合格品的报废需经过工艺、质量、生产部门会签，由质量部全检确认，并最终经该厂厂长签核确认后方可执行。

　九 . 特采处理流程

　特采申请须由材料或产品的需求部门提出：生产性材料由生产规划或采购提出申请，生产过程产品特采由生产规划或生产提出申请，生产成品由客户、业务或生产规划提出申请，其余状况由需求单位提出特采申请。

　特采需经过工艺、质量、生产部门及相关方组成的原材料评审委员会会签：由工艺对电性能的影响进行判定并给出评审意见，由质量对外观的影响进行判定并给出评审意见，由生产对材料或产品对生产过程的影响程度进行判定并给出评审意见。如对产品最终性能或外观有影响时须由客户或业务代表客户签核同意方可继续执行特采。特采须由原材料评审委员会主席签字同意后方可成立。

　特采材料须贴附特采标签进行标示并留存特采记录及生产过程的追溯性信息以备追溯性查证。

　十 . 降档、降级处理流程

　如材料或产品特性为分级或分档产品，如材料或产品不能满足标称的级别或档位的要求，但可以完全符合下一个或下几个等级或档位的要求，则可执行降级或降档的操作。

　材料或产品的降级、降档需经过工艺、质量、生产等相关部门组成的原材料评审委员会评审：由工艺对电性能进行判定并给出评审意见，由质量对外观进行判定并给出评审意见，由生产对材料或产品对生产过程的影响程度进行判定并给出评审意见。材料或产品的降级、降档需经过该材料或产品的供方同意或由采购代表供方同意方可继续执行，降级、降档需经原材料评审委员会主席签字同意后方可成立。

　降级、降档须留存评审记录及生产过程的追溯性信息以备追溯性查证。

　ISO9001:2015 标准学习—— 8.7 不合格品的控制 一 . 标准条款

　8.7.1 组织应确保对不符合要求的输出进行识别和控制，以防止非预期的使用或交付。

　组织应根据不合格的性质及其对产品和服务符合性的影响采取适当措施。这也适用于在产品交付之后，以及在服务提供期间或之后发现的不合格产品和服务。

　组织应通过下列一种或几种途径处置不合格输出：

　a）纠正； b）隔离、限制、退货或暂停对产品和服务的提供； c）告知顾客； d）获得让步接收的授权。

　对不合格输出进行纠正之后应验证其是否符合要求。

　8.7.2 组织应保留下列成文信息，以：

　a）描述不合格； b）描述所采取的措施； c）描述获得的让步； d）识别处置不合格的授权。

　二 . 标准变化及解读

　1. 新标准用“不合格输出”替代了“不合格品”的提法，更适合各行业，特别是服务业。服务型组织应结合自身特点识

　别不合格输出的类型和具体内容，并在其质量管理体系中加以规定，避免按照标准生搬硬套，甚至照搬制造业的做法。

　2. 删除了 2008 版标准中对处理不合格品的控制、职责和权限要有形成文件的程序的要求。当然，组织仍可以根据需要制定形成文件的程序。

　3. 本条款的管理对象是组织运作全过程中任何不符合要求的输出，包括采购产品、过程产品、提供给顾客的最终产品，也包括不合格的服务过程。这些也同样适用于产品交付后、服务提供时和服务提供后发现的不合格产品和服务。

　4. 对不合格的处置明确了具体的方式，适合各种行业的应用。组织在确定对不合格的处置方式时，应结合行业特点提出要求。

　5. 对不合格品采取适当的处置措施后，组织应对其再次进行验证，以证实其是否符合规定的要求或使用要求。

　6. 组织应：

　 保留有关以上内容的形成文件的信息，确保可以帮助组织实现过程的改进和优化；  修改可供将来使用的作业指导书，过程和程序的具体内容；  将信息传达给组织内部（条款 7.2 d）和外部（条款 8.2.1）的相关人员。这些形成文件的信息还可用作不符合趋势分析的依据。

　三 . 本条款审核关注点建议

　现以制造类企业为例列几点审核关注点，仅供参考：

　 如何防止不合格品混淆？  如何处置不合格品？  是否有让步接收？  如果有返工，是否再次检验合格？  查不合格的原因分析？查不合格的措施？  是否有让步接收？让步的原因？让步批准是否有授权？  不合格品是否有标识？

篇二：不合格产品控制措施不合格产品退换货措施

一、不合格品判定二、不合格品处置一、不合格品判定二、不合格品处置三、纠正措施四、三、纠正措施四、 预防措施

　产品质量标准（包括产品图纸、技术标准、工艺文件、检验规程，作业指导书等），只要发现有一项质量特性不符合规定的要求，应将其判定为不合格品。判定依据一、不合格品判定例如：1、检验时如果发现零部件包装破损变形严重、产品上标识和包装标识与《北汽一 银翔到货质检单》上的物料代码不 致、零部件没有标识、关键零部件产品上没有永久性申报型号以及申报型号不正确的当中任一项，均可判为不合格品。2、产品如因包装质量问题易产生质量隐患可判为不合格品。3、在开箱抽样检验中，只要检验批中有1件或超过1件不合格，则该批零部件判为不合格品。4、供应商提交《产品检查成绩表》时,如记录数据不符合真实数据可判为不合格品。5、零部件检验过程中，如零部件不能满足《产品检查基准书》规范要求或性能试验不符合要求均判定为不合格品。

　分类功能、性能不合格3C零部件的不合格（无3C标识等）一、不合格品判定A类不合格装饰件外观质量严重不合格（塑料件的缩颈、白印、大面积的碰划伤）装配尺寸不合格、装配困难（错孔等）无法返修的不合格（破损或者尺寸超差严重的）

　B类不合格不影响装配尺寸的不合格（内外饰件的面差、间隙）外观质量有缺陷（漆损、碰划伤、颗粒、橘皮纹等）可以返修使用的（如可以通过补漆、攻丝等）一、不合格品判定C类不合格可以及时改正的不合格采购零部件、原材料标识不清、缺乏出厂检验标识、无自检报告可以返修使用的（如可以通过补漆、攻丝等）

　一、不合格品判定处置权限不合格类别 处置人员 处置方式 审批人员C 检验员 记录 返工 返修质量工程师及以上人C 检验员 记录、返工、返修员B 质量工程师记录、拒收、返工、返修、报废、让步接收质量部门负责人及以上人员A 评审小组拒收、返工、返修、挑选、报废、让步接收副总经理及以上人员

　二、不合格品处置对不合格品或可疑产品进行标识、记录、评审、隔离和处置，使生产过程各阶段的不合格品得到有效控制，以防止不合格品非预期使用,确保不合格品不流入下一流程或交付至顾客。供应商质量管理部： 负责对供应商来件入厂检验并对来件不合格进行处置意见的签批和标识、记录；处置目的各部门职责负责 供 商来件 厂检 并 来件 格 行 标 负责监督、评审不合格品的处置流程。生产部门： 负责生产过程中不合格品的标识、隔离、报告和记录； 负责不合格品评审的申请； 负责对不合格品的返工、返修。采购部： 负责组织供方对不合格品的返工、返修； 负责不合格品评审的申请； 负责办理不合格品的退货、退库手续

　生产物流中心： 负责建立不合格品库房或明确的不合格品区域，建立《不合格品台帐》进行管理，同时负责对不合格品的隔离和按流程组织进行报废处理； 负责生产过程中零部件因来料或装配原因造成的不合格的补料、换料。其他各相关部门： 负责发现不合格及参与不合格品处置的评审。二、不合格品处置处置方式 返工：对不合格品采取使其能满足原来规定要求的措施。 返修：对不合格品采取控制措施，使其虽然可能不符合原来的规定要求，但能满足预期使用的要求。 让步接收：对使用或放行不符合规定要求的产品的书面认可。 退货：产品直接退给供应商自行处理。一般是我司无法处理或产品无法通过处理达到使用条件的产品。

　二、不合格品处置零部件/半成品进货检验、试验、工艺纪律检查、生产、转序、贮存、搬运、出/入库检查等过程中发现不合格（含可疑产品）时，发现部门应对不合格品进行标识和隔离，防止其非预期使用（误用）;不方便隔离的（如流水线上的过程产品）应在不合格缺陷部位或其他相关的位置上进行明确、明显标识，并在随车流转卡上作好记录。 标识的方式标识、隔离隔离到指定的不合格区存放；打标记；挂标签。 各种标识方法必须醒目，以便其他人员不会误用。不合格品未处置和评审前，任何人不得擅自动用、转序或更改标识。 不合格品隔离、转运应注意防护，防止二次损坏，以保持不合格的原始状态，以便于后续的分析和改进。

　二、不合格品处置 发现部门在《不合格品处置单》中记录不合格品名称、规格、车型、不合格原因等，并通知部门质量工程师。 部门质量工程师按不合格品的分类标准判定不合格品缺陷程度，再通知相关责任部门记录任部门。 外购件入厂检验中发现不合格通知采购部、STA；转序检验中发现不合格通知前序生产部门；生产过程中发现不合格通知前序相关质量部门。

　二、不合格品处置处置流程

　二、不合格品处置进货检验不合格品处置 判定为C类不合格，检验员在《外协/配套产品检查成绩表》中签署处置意见（让步接收、返工/返修、挑选、拒收、降级等），STA确认后执行。 判定为B类不合格的，检验员填写《不合格品处置单》，采购部申请，STA签署处置意见（让步接收、返工/返修、挑选、拒收、降级等），供应商质量部负责人审核后执行。 判定为A类不合格的、需进一步确认及顾客有疑义的不合格品，检验员填写《不合格品处置单》，采购部申请，STA签署处置意见（评审），组织不合格品评审。

　二、不合格品处置生产过程不合格品处置冲压分厂发现不合格的处置 能立即返工/返修的，检验员要求责任者立即返工或返修，返工/返修后重检。 不能立即返工/返修的，检验员在产品上标识，部门安排后续返工返修并复检。 本部门不能返工/返修的、部门质量负责人确认后，检验员填写《不合格品处置单》，根据评审结论，处置方式有返工/返修，让步接收，解体拆换，报废。焊接、涂装、总装分厂 发现可下线的零部件不合格(未装用的、已装用可拆换的），按《工料废管理办法》执行。 发现不能下线的不合格品的处置a) 前序部门责任的，通知前序责任部门确认。能立即返工/返修的，检验员要求责任者立即返工或返修，返工/返修后重检。b) 不能立即返工/返修的，检验员在产品及《随车记录卡》上标识，部门安排后续返工/返修并复检。c) 本部门不能返工/返修的或需解体拆换的，部门质量负责人确认后，检验员填写《不合格品处置单》，根据评审结论，处置方式有返工/返修，让步接收，解体拆换，报废。

　二、不合格品处置转序、整车不合格品的处置 责任部门能立即返工/返修的，责任部门返工/返修后重检。 该部门不能立即返工返修的，检验员填写《不合格品处置单》，根据评审结论，处置方式有返工/返修，让步接收，解体拆换，报废。库存过期产品处置 库存过期产品发现不合格品时，根据评审结论，处置方式有返工/返修，让步接收，解体拆换，报废。

　二、不合格品处置评审 发现不合格品后，发现部门根据《不合格品处置单》确定需评审的部门，然后申请、组织评审，相关部门评审时给出意见并签字确认,质量改进部根据各部门会签意见,结合实际情况,最终确定处置方法,各部门按最终处理方案执行。 评审结论返工/返修； 拒收/退货； 让步接收；报废；解体拆换。a. 工，工， 对进货检验中的不合格品进行返 /返修 采购部督促供方返 /返修 供应商质量管理部再次验证。b. 对其他的不合格品进行返工/返修，生产技术工艺部应确定产品返工返修接收标准，并编制返工返修方案，生产管理部安排返工部门实施并填写实施情况，相关质量部门负责返工/返修的过程监督并验证。c. 需解体拆换的，生产技术工艺部确定解体拆换标准及方案，生产管理部安排返工部门实施并填写拆换零部件情况，相关质量部负责复检。对拆解下的零部件按《BAICYX/QW017工料废管理办法》要求进行标识、判定、退换。d. 生产部门对供方及前序责任不合格品进行返工/返修（含解体拆换）的，按《BAICYX/QW040质量管理及考核管理办法》和《BAICYX/QP041供应商索赔管理程序》对责任部门进行质量追偿。

　二、不合格品处置不合格品让步接收处理 不合格品处置为让步接收、降级时，授权人应进行风险评价；必须限定让步接收的产品数量、期限、使用的具体产品，逾期必须恢复原定要求。对外购零部件，供应商申请填写《不合格品让步接收申请单》（或经供应商授权，采购部填写），质量改进部必须签署意见，STA根据产品批量大小，零部件重要度签署降价额度建议，分管领导及相关质量部门签署意见，经采购部及供应商确认后实施。 让步接收产品对后序有影响的，申请部门（责任部门）填写《跟踪表》，按切换跟踪要求对让步接收产品进行跟踪。让步接收产品对后序会造成返工/返修的，应事先进行评估或由供应商进行返工/返修处理后再进行评审处理后使用。若后序发现不能满足使用要求则报废。

　二、不合格品处置不合格品的报废处理 不合格品的报废按照《BAICYX/QW017工料废管理办法》由生产物流中心统一处理。 质量改进部全程参与不合格品评审,评审结论是不合格品的最终处置决定。不合格品的处置期限 入厂检验发现的不合格品应在1个工作日内完成处置； 影响生产线需紧急处理的不合格品，车间质量组组织相关部门到现场，30分钟内完成处置； 生产过程发现的连续3件或当天累计5件不合格品，应在1个工作日内完成处置； 生产过程的零星不合格品，应在2个工作日内完成处置。

　二、不合格品处置不合格品的分析 《不合格品处置单》由相关质量部门统一编号、保存，并应建立《不合格品处置台帐》进行管理。 各质量部门对不合格品情况量化分析，制定《不合格品优先减少计划》，报分管质量副总批准后并组织实施。 对采用《不合格品处置单》处置的不合格产品，达到《BAICYX/QW071PCR问题交流管理办法》各质量部门需提交PCR给质量改进部，各责任部门按《BAICYX/QW071PCR问题交流管理办法》分析不合格品原因，制定整改措施，并实施。

　三、纠正措施目的 通过对已发现的或潜在的不符合项进行原因分析，采取有效的纠正措施或预防措施，持续改进产品、过程和体系。术语和定义 纠 正纠正是指为消除已发现的不合格所采取的措施。 纠正措施纠正措施是指为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。 预防措施预防措施是指为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

　三、纠正措施纠正措施流程图针对不合格项目进行原因分析制定纠正措施不合格信息的收集与处理责任部门 记录表单各职能部门《不合格品处置单》各职能部门YNNY记录归档评审措施实施措施验证跟踪《不合格品让步接收申请单》《质量问题整改单》《不符合项报告》《预防措施表》各职能部门各职能部门质量部门项目组各职能部门质量部门质量部门

　三、纠正措施不合格信息的收集及处理序号 不合格信息类别 归口部门 主责/协助部门 填写表单1 进货检验发现的不合格信息 供应商质量部 STA《不合格品处置单》《零部件让步接收申请单》2生产过程中发现的不合格信息车间技术质量室质量改进部各职能部门《纠正措施表》《质量问题整改单》《不合格品处置单》《随车检验卡》产品在搬运 装卸 储存等 《纠正措施表》3产品在搬运、装卸、储存等过程中发现的不合格信息供应商质量部 物流部《纠正措施表》《质量问题整改单》4售后发现的不合格信息及顾客抱怨市场质量部 售后服务 《质量问题整改单》5质量体系运行中发现的不合格信息质量管理部 各职能部门 《不符合项报告》6 其他不合格信息 质量部门 各职能部门《纠正措施表》《质量问题整改单》

　三、纠正措施不合格信息的原因分析 针对不合格信息，各职能部门应组织人员判断不合格的程度和影响力，开展调查、收集资料，采用5W分析法或鱼刺图分析法进行分析不合格信息产生的根本原因。制定纠正措施 各职能部门根据不合格信息的调查原因分析，采取三不放过原则。首先判断是否短时间内彻底解决。a、如果能在短时间内彻底解决的，制定永久措施对不合格信息的原因进行消除和控制。各职能部门应在纠正措施的过程中采用防错的方法，并记录不合格信息的纠正情况。

　三、纠正措施b、如果不能在短时间内彻底解决的，针对纠正措施要求提出并实施临时处理措施，暂时消除或控制造成不合格的原因，然后再制定永久措施，并记录不合格信息的纠正情况。 纠正措施应满足以下要求：a、纠正措施的对象和有效性：对象就是不合格信息的根本原因；有效性指措施要确保不合格不再发生；纠正措施要适宜，即综合考虑成本、风险和相关满意程度等因素。b、内容包括：可具体操作的行动、措施、计划或步骤（与不合格所影响的程度相适应）；落实措施的可行时间计划；落实措施的具体实施人员。c、防错使用：各职能部门在制定纠正措施时，应针对不合格影响的程度考虑使用防错法：当涉及产品安全性和法规性不合格时，应使用防错法；当涉及产品重要特性不合格时，绝大部门使用防错法；其它产品特性不合格时，尽量使用防错法。

　三、纠正措施评审纠正措施 相关质量部门及各职能部门按照《不合格控制程序》、《内部质量审核控制程序》、《市场质量信息处理程序》对原因分析、纠正措施进行评审。a、经评审不认可的，由各职能部门重新进行原因分析，并重新制定纠正措施，然后再进行评审。b、经评审认可的，则要求各职能部门实施、执行评审后的纠正措施。实施纠正措施 纠正措施评审通过后，各职能部门立即执行和实施，并按以下要求向相关质量部门反馈实施情况。a、按规定期限要求完成实施的，记录实施情况，并提供已实施的证实材料；若纠正措施尚在实施中，应提供措施计划和计划完成时间。b、在实施过程中，应举一反三的检查其他部门或项目是否有类似的不合格，发现不合格时一并纠正，并提供相应的证实材料；没有...

篇三：不合格产品控制措施不合格产品退换货措施

部 不合格品的处理措施

　1、 目的 对不合格品进行控制和管理, 防止不合格品的非预期使用或交付。

　2、 范围 适用于对原材料、 中间产品、 成品， 以及成品交付后发现的不合格品的控制。

　3、 职责 3. 1 总经理审核批准不合格品的判定及处置。总经理不在时由不合格评审小组对不合格进行判定。

　不合格评审小组由生产部、 质控部组成。

　3. 2

　质控部负责不合格品的判定、 评审、 报告， 跟踪不合格品的处置。

　3. 3 生产部协同质控部对不合格品进行分级评审， 并负责对不合格品进行隔离、 标识和处置。

　4、 程序 4. 1

　不合格品的判定和分级 4. 1. 1 不合格品由质控部按“检验规程” 进行判定。

　4. 1. 2 生产部协助质控部对不合格品进行分级评审：

　a、 A 级不合格品：

　经检定为批量不合格， 或造成较大经济损失， 或直接影响产品质量， 与主要性能、 技术指标等严重不符， 且无法加工、 使用或补救的不合格品。A 级不合格品处理时只能退货或报废。

　b、 B 级不合格品：

　经检定虽有某些项目与标准不相符合， 但通过拣用、 调质、 返工或改作它用， 可以避免造成质量影响的不合格品。

　4. 1. 3 质控部依据评审结果， 提出处置方法， 并填写《不合格品处理单》， 经总经理审核批准后， 交不合格品发生部门。

　4. 2

　进货不合格品的控制 处理方式为让步接受、 调质、 拣用或退货。

　4. 2. 1 质控部判定的不合格品， 由仓库将其放置于不合格品区， 并设置不合格标识。

　质控部将已经批准的《不合格品处理单》 交供应部或生产部处置。

　4. 2. 2 对可拣用的 B 级不合格品， 由不合格发生部门依照质控部提供的样品全检或在生产过程中剔出， 并做好记录， 拣出的不合格品作退货或报废处理。

　4. 2. 3 对 B 级不合格品， 生产部门应依据质控部规定的处置方法和控制要求投入生产过程。

　4. 2. 4 生产过程中发现的不合格物料， 经质控部判定后， 按上述条款执行。

　4. 3

　生产过程中不合格品的控制 处理方式有返工、 改作它用和报废等。

　4. 3. 1 对生产过程中的不合格品， 由现场品控员在 《生产工艺顺序表》 上注明不合格项目，并填写《不合格品处理单》， 质控部主管提出处置意见， 经总经理批准后交生产部门处置； 对返工或改作它用的不合格品， 处置结束后， 应对其产品进行抽检。

　4. 3. 2 对被判定须报废的产品， 由生产部组织人员及时处理， 暂时不能处理的， 应放置于废品区， 并予以明显标识， 待有条件时统一处理。

　4. 3. 4．

　成品检验不合格的控制：

　处理方式有返工、 降级使用、 改作它用和报废等。

　对成品检验的不合格品， 由现场品控员在《生产工艺顺序表》 上注明不合格项目， 并填写《不合格品处理单》， 质控部主管提出处置意见， 经总经理批准后交生产部门处置； 对返工或改作它用的不合格品进行抽检。

　必要时送到化验室作理化检验，并将化验结果呈给总经理批示。

　4. 4

　销售环节发现不合格品， 营销部应及时与顾客协商处理办法， 满足顾客的正当要求，同时填入《客户投诉记录和处理表》， 并及时将信息以书面形式上报总经理、 质控部。

　总经理可随时根据市场反馈的信息， 召集质控、 生产及技术等部门单独或协同讨论、 分析， 组织采取相应的纠正或预防措施， 执行《纠正和预防措施控制程序》有关规定。

篇四：不合格产品控制措施不合格产品退换货措施

合格品管理制度 1.

　目的 为确保不合格品及时得到识别和控制， 防止非预期使用和交付， 保证公司最终产品质量， 特制定本管理制度。

　2.

　适用范围 适用于不合格原辅料、 食品添加剂、 清洗剂、 消毒剂、 包装物、 半成品、 成品酒和顾客反馈批量不合格酒等的管理。

　3.

　职责

　3.1 质量管理部负责原辅料、 包装物、 半成品、 成品酒和市场反馈批量不合格酒等不合格品的鉴定； 负责上述不合格品返工后的再鉴定；负责组织市场反馈批量不合格酒的评审； 对让步使用的包装物进行跟踪验证。

　3.2 采购部负责组织外购原辅料、 添加剂、 包装物等不合格品的评审。

　3.3 技术部负责组织生产过程中产生的不合格半成品、 成品酒的评审； 对车间的返工过程进行监督检查或指导； 对让步使用的原辅料、添加剂、 清洗剂等进行跟踪验证。

　3.4 生产部负责组织贮存过程中造成的原辅料、 添加剂、 包装物等不合格品的评审。

　3.5 客户服务部负责市场批量不合格酒的信息接收和反馈。

　3.6 生产车间和生产部各库房负责不合格品的标识、 隔离、 记录。

　3.7 相关车间或部门负责不合格品的处置并做好处置记录。

　4.

　制度内容

　 4.1 采购不合格品的控制 4.1.1 不合格品的识别 ①各库房的库管员在实施进货验收过程中对不合格原辅料、 添加剂、包装物等进行识别；

　②质管部化验室在实施进货检验时对不合格原辅料、 添加剂、 包装物等进行识别；

　4.1.2 不合格品的标识、 隔离 各库房的库管员负责对不合格原辅料、 添加剂、 包装物等进行标识并隔离放置， 不得与合格品或待检品混放， 不合格品应标识清楚，

　以防误用。

　4.1.3 采购不合格品的评审 （1）

　评审时限：

　进货验证和进货检验发现不合格品后， 使用前。

　（2）

　评审目的：

　通过评审决定对采购不合格品的处置方式， 包括：

　——拒收（或退货）；

　——让步接收：

　仅限于不影响最终产品质量的情况。

　（3）

　评审程序与权限：

　采购部负责组织采购不合格品的评审工作，同时， 填写《不合格品评审记录》， 参加评审的部门及人员：

　不合格品使用车间、 相关职能部门领导及相关人员， 评审要明确不合格品的处置方式， 参加评审的部门领导和人员要在《不合格品评审记录》 签字确认。

　评审结论须经公司主管领导批准后， 由采购部通知不合格品处置部门进行处置， 并同时通知负责跟踪的职能部门进行跟踪。

　4.1.4 不合格品的处置及跟踪

　 ——拒收（或退货）

　采购部直接办理退货手续， 填写《不合格品处置记录》。

　——让步接收 ①生产部库房按规定办理让步接收产品的入库、 出库手续。

　②实施处置的车间对让步接收的不合格品进行处置， 填写《不合格品处置记录》。

　③职能部门负责对让步使用的不合格品的生产过程进行跟踪， 并在《不合格处置记录》 上记录跟踪结果。

　4.2 生产过程中发生的不合格半成品和成品的控制 4.2.1 不合格半成品、 成品酒的识别 ①质管部化验室在实施过程检验和最终产品检验时对不合格半成品、成品酒进行识别；

　②半成品转序、 成品酒入库时下道工序对不合格半成品、 成品酒进行识别。

　4.2.2 不合格品的标识、 隔离 生产车间和成品库房负责对不合格半成品、 成品酒进行标识并隔离放置， 不得与合格品或待检品混放， 不合格品应标识清楚， 以防误用或流入下道工序。

　4.2.3 不合格品评审 （1）

　评审时限：

　过程检验、 最终产品检验和转序时发现不合格半成品和成品酒后、 转序前。

　（2）

　评审目的：

　确定对不合格品的处置方式， 包括：

　返工、 降级、

　 销毁。

　（3）

　评审程序与权限：

　技术部负责组织生产过程中产生的不合格半成品、 成品酒的评审， 同时， 填写《不合格品评审记录》， 参与评审的人员：

　生产车间和相关职能部门领 导和人员， 评审要明确不合格品的处置方式， 参加评审的部门领导要在《不合格品评审记录上》 签字确认。

　评审结论经公司主管领导批准后， 由技术部通知不合格品的处置部门进行处置， 并对处置过程进行跟踪。

　4.2.4 不合格品的处置及跟踪 不合格品处置部门根据不合格评审结论中规定的处置方式进行处置，填写《不合格品处置记录》， 相关职能部门对不合格品的处置进度及结果进行跟踪。

　——返工的控制 ①生产车间返工后及时通知质管部进行再鉴定；

　②质管部再鉴定后及时报告鉴定结果， 同时对外观质量不合格的成品酒的返工过程进行跟踪， 在《不合格品处置记录》 上填写跟踪结果。

　③技术部对不合格半成品和成品酒返工过程进行跟踪指导， 在《不合格品处置记录》 上填写跟踪结果。

　——降级和销毁的控制 生产车间或库房负责对降级、 销毁的不合格品按规定进行处置， 填写《不合格品处置记录》， 实施处置部门负责对降级、 销毁过程进行跟

　 踪， 并填写跟踪记录。

　4.3 贮存过程中造成的原辅料、 添加剂、 包装物等不合格品的控制 4.3.1 不合格品的识别 各库房的库管员在库房自查时发现的不合格品或超期产品， 必要时由质管部对贮存物品的有关质量指标进行检测并予以识别。

　4.3.2 不合格品的标识、 隔离 各库房负责对本库房发现的不合格品进行标识并隔离放置， 不得与合格品或待检品混放， 不合格品应标识清楚， 以防误用。

　4.3.3 库存不合格品的评审 （1）

　评审时限：

　发现不合格品后， 使用前。

　（2）

　评审目的：

　通过评审决定对不合格品的处置方式， 包括：

　——让步使用， 仅限于不影响最终产品质量的情况；

　——降级、 报废或销毁。

　（3）

　评审程序与权限：

　生产部负责组织贮存过程中造成的原辅料、 添加剂、 包装物、 成品酒等不合格品的评审， 同时， 填写《不合格品评审记录》， 参与评审的部门或人员：

　不合格品使用车间和相关职能部门领导和人员， 评审要明确不合格品的处置方式， 参加评审的部门领导要在《不合格品评审记录上》 签字确认。

　评审结论经公司主管领导批准后， 由生产部通知不合格品的处置部门进行处置， 同时， 通知相关职能部门对处置过程进行跟踪。

　4.3.4 不合格品的处置及跟踪

　 ——让步使用 ①实施处置的车间对让步接收的不合格品进行处置， 填写《不合格品处置记录》。

　②职能部门负责对让步使用的不合格品的生产过程进行跟踪， 并在《不合格处置记录》 上记录跟踪结果。

　——降级、 报废或销毁 生产部及时办理不合格品的降级或报废手续， 按规定处置， 填写《不合格品处置记录》， 并对处置过程进行跟踪， 填写跟踪记录。

　4.4 市场反馈的批量不合格酒的控制 4.4.1 市场反馈不合格酒的识别 客服部接收到市场反馈的批量质量酒的信息后， 按 《质量酒处理流程》要求向质管部反馈有关信息， 质管部对市场提供的酒样进行检验并识别。

　4.4.2 不合格品的标识、 隔离 各库房负责对市场退回的不合格酒进行标识并隔离放置， 不得与合格品或待检品混放， 不合格品应标识清楚， 以防误用。

　4.4.3 不合格品的评审 质量管理部组织市场反馈批量不合格酒的评审， 填写《不合格评审记录》， 参加评审的人员：

　技术部、 生产车间、 生产部等部门领导和人员， 评审应根据不合格品的性质、 影响程度确定最终处置方式， 如降级、 销毁， 评审结论须经公司主管领导批准后实施。

　4.4.4 不合格品的处置和跟踪 生产部按规定进行处置， 填写《不合格品处置记录》， 并对处置过程

　 进行跟踪， 填写跟踪记录。

　4.5 纠正措施 防止不合格品的再次发生， 应制定纠正措施。

　4.5.1 责任部门、 车间根据《纠正预防措施控制程序》 要求分析不合格品产生的原因， 制订并实施纠正措施， 填写《纠正措施实施表》。

　4.5.2 相关职能部门技术部、 质管部负责对纠正措施的实施效果要进行跟踪验证。

　4.6

　记录控制 相关部门负责填写《不合格品评审记录》、《不合格品处置记录》、《纠正措施实施表》， 记录保存期限不低于两年。

　 附：

　不合格品评审记录 XP-QR83001 组织评审 部门

　评审时间

　不合格品 名 称、 批次 评审内容 及结论

　参加评审 人员

　 公司主管 领导审批

　不合格品处置记录

　XP-QR83002

　 处置部门

　处置时间

　不合格品名称、 批次

　处置过程 及结果

　跟踪验证 结果

篇五：不合格产品控制措施不合格产品退换货措施

精密工业控股有限公司

　文件编号: 文件版次: A/0页次:1/9拟订部门: 装配事业部发行部门: 装配事业部适用范围: 亿和精密工业(苏州)有限公司 拟订日期: 2006 年 10 月 16 日生效日期: 2006 年 10 月 16 日 配布 □总经理 □ISO 事务局□资源部 □生产部 □品管部 □ 采 购部 □工程部 □营业部 □财务部 □ □ □ 核准: 管理者代表: ISO 审查: 拟订:

　 日期: 日期: 日期: 日期: 2006 年 10 月 16 日 不合格品控制

　 发行部门 装配事业部 文件编号

　文件名称 不合格品控制 生效日 期 2006 年 月

　日 版次A/0 页次2/9 文

　件

　履

　历

　页 版本 生效日期 制/修订原因 修订内容 申请 审核 批准A/0 2006-9-1 新规作成

　 发行部门 装配事业部 文件编号

　文件名称 不合格品控制 生效日 期 2006 年 月

　日 版次A/0 页次3/9 1. 0 目的：

　从制造源头防止产生不合格产品， 有效管理已产生的不合格产品， 最终实现不产生不合格产品。2.0 适用范围：

　本程序适用于从生产工序到出货检查所有半成品、 成品的不合格产品控制。

　3. 0 管理职责：

　1）

　品管部负责不合格产品判定、 标识、 隔离与以及不合格产品改善效果的最终确认, 对合格批流出不合格产品的原因进行调查并实施对策。

　2）

　制造部负责执行对不合格品的处理， 主导不合格产品产生和流出的原因调查以及纠正/预防措施的制定与实施。

　3）

　工程部负责协助制造部进行不合格产品原因调查， 确定技术标准及作业规范标准等改善措施的制定与实施。

　4. 0 定义 不合格产品：

　包括不符合顾客规格要求、 不符合法律法规要求的产品， 以及状态不明确的可疑产品（指无状态标识或标识不清晰以及由于发生异常造成不能准确判断其状态的产品， 如：

　超出保存期限、 包装箱曾倾倒过的产品等）。

　5. 0 处理流程见后附：

　“亿和不合格产品处理流程图”

　6. 0 处理流程说明 〈不合格产品处理流程图〉 简要说明不合格产品处理流程及各阶段对应的业务内容和担当部门等， 该流程有独立的有效版本号和制订批准， 可以单独发行实施。

　流程的详细说明如下：

　6. 1 不合格产品发现与提出 6. 1. 1 不合格产品发现与提出的时机 出现以下异常情况时， 发现者必须及时向组长提出汇报：

　1.

　IPQC/QA 在检验过程中， 检查结果未达到规定的接受水准， IPQC/QA 组长确认不合格产品现状同时向 QE 汇报并开出〈不合格品处理报告〉， 并将相关的检查报告交 QE 确认；2.

　制造过程中正常生产条件下产生的不合格品， 由作业员按作业指导书进行不合格品的处理， 发生生产/工程异常时， 开出《生产/工程异常单》。

　6. 1. 2 顾客退货的不合格品分两类：

　1.

　无投诉单的不良品（客户 Line Rejected）

　由 QA 开出〈不合格品处理报告〉 并按本程序

　 发行部门 装配事业部 文件编号

　文件名称 不合格品控制 生效日 期 2006 年 月

　日 版次A/0 页次4/9 执行；

　2.

　有投诉单的不良品（客户 Lot Rejected）

　按照 “顾客投诉、 质量反馈跟踪处理” 程序执行。

　6. 2 不合格产品的确认与判定 6. 2. 1 不合格品判定与处理 品保部 QE 对不合格问题做出“合格” 或“不合格” 判定， 同时需指示不合格品处理方案。需向顾客申请特采使用或无法使用必须批量报废的情况， 由项目小组集体评估， 项目 组长批准。

　6. 2. 2 不合格的追溯及数量的确认 IPQC/QA 发现不合格时， 要主动追查前、 后关联工序的产品品质状况； 不合格产品数量由IPQC/QA 组长根据现场检查结果和确认在制品及仓存的可疑产品后提供； 为把握交付状况，生产管理部 PMC 需确认在库数量并安排不合格品处理。

　6. 3 不合格品标识与隔离 IPQC/QA 组长按照《标识和可追溯性规定》 程序要求对不合格品进行标识， 标识须填写完整(包括<不合格品处理报告>的编号) 。

　制造部和仓库管理员协助做好不合格品的隔离。

　6. 4 不合格品的处理 1）

　返工产品的控制 1. 返工包括返修和挑选； 需返修的产品由工程部制定〈返修作业指导书〉， 涉及复杂工艺时，〈返修作业指导书〉 需交客户批准；

　 2. 返工后的产品品管部需安排检验人员按照产品检查手顺书或返工产品检验指导书进行重检。

　2）

　特采产品的控制 1. 问题轻微、 原因确定， 对策有效且交付紧急的产品可向顾客申请特采， 特采由项目小组统一安排执行。

　特采前准备：

　特采样品、 特采申请书、 不良情况原因调查及再发防止对策报告；2. 特采申请经顾客批准后， 特采回答书需配布到相关部门， 项目 QE 作好特采品处理前的联络工作；

　3. 特采产品流动前由 QA/QC 按项目 QE 的联络单要求作好特采品的明示。

　4. PMC 安排特采品按客户确认的数量， 在客户指定的日期内交付；

　 发行部门 装配事业部 文件编号

　文件名称 不合格品控制 生效日 期 2006 年 月

　日 版次A/0 页次5/9 3）

　报废产品控制 经项目小组确认须报废处理的产品， 由 QC/QA 组长按照 〈不合格品处理报告〉 在外包装上标贴 “报废” 标贴， 报废标贴上需记录“不合格品处理报告” 的编号作为报废的批准的依据， 之后由制造部退回仓库统一处理。

　4）

　不合格品数量的确认 QC 组长将返工、 挑选后不合格产品处理结果记录在“不合格品处理结果” 栏。

　6. 5 不合格品原因调查及对策行动 6. 5. 1 原因调查

　1）

　制造部车间主管和工程部担当工程师一起进行不合格品直接原因（产生原因）

　调查， 要 因可分析可采用以下步骤（供参考）：

　1、 调查不良特性现状； 2、 项目小组讨论， 可采用筛选法， 提出各种假设原因并剔除与结果无关原因； 3、 用数据验证/实验验证真正的原因；

　2）

　前工序需对流入次工序的流出原因进行调查； 流出原因（管理原因）

　调查由各责任部门担当进 行。

　可从以下方面展开（不限于）

　1. 管理人员监管的落实； 2. 操作人员有未接受正式的培训和指导； 3. 是否理解作业要求等方面进行。

　 6. 5. 2 对策制订与实施

　根据调查的直接（产生）

　和间接（流出）

　原因， 责任部门应负责制定并实施相应的对策， 对策包括消除现象和原因的应急对策和恒久对策， 具体对策明确担当人及实施日期， 确保措施的切实实施。

　6. 5. 2. 1 对策分纠正措施和预防措施， 纠正措施包括以下方面（不限于）：

　1）

　应急措施， 消除不良现象； 2）

　改善作业方法； 3）

　培训教育员工， 纠正不当作 业方法； 4）

　优化工艺条件； 5）

　修缮金型；

　制造部执行改变作业方法或工艺条件前， 须经工程部/品管部评估； 4M 变更具体见<4M 变动管理基准>指引。

　涉及金型修缮经工程部主管/经理确认后， 由 ME 在〈不合格品处理报告〉 上填写修模等具体处理对策后， 以《修（改）

　模通知书》 要求修模部对模具进行改

　 发行部门 装配事业部 文件编号

　文件名称 不合格品控制 生效日 期 2006 年 月

　日 版次A/0 页次6/9 善。

　6. 5. 2. 2 预防措施（再发防止、 水平展开）

　包括以下方面（不限于）：

　1）

　标准化有效的措施； 2）

　有效的措施运用到类似的产品或问题； 3）

　防错技术；制造部或工程部针对以上措施要求， 修订相关作业指示并将有效改善相关文书分发到相关人员。

　具体纠正和预防措施行动按则按《纠正和预防措施控制》 处理。

　不合格品原因调查及对策行动完成后， 各部门责任人需确认原因调查和对策实施结果。

　6. 6 效果确认 1. 制造部完成对策行动后， 担当者需逐一确认各项改善结果的有效性， 并将改善的新产品交品管部进行状态确认；

　2. 品管部项目 QE 进行效果最终确认， 详细描述改善前后检查结果（可附检查报告）

　及合格率状态。

　 之后， 项目 Q. E. 作出接受结果的判定； 判定为“不可接受” 的退回制造部继续按 6. 4 之要求执行第二次原因调查和对策行动。

　6. 7 不合格报告的的配布与保存 品管部签发“不合格品处理报告” 后， 部门文员编号登录后发行到制造部门责任人和授权接受窗口（课长）； 项目 QE 确认可接受的报告由部门文员分发到相关的部门， 原件由品管部门文员保存，保存期限按 “质量环境与安全记录控制” 要求处理。

　6. 8 不合格优先管制计划

　 品管部以月报形式对每月发生的不合格情况进行统计分析， 各部门针对不合格发生的情况， 对主要的不合格进行优先管制；

　7. 0 附件：

　7. 1 不合格品处理流程图 7. 2《不合格品处理报告》

　 发行部门 装配事业部 文件编号

　文件名称 不合格品控制 生效日 期 2006 年 月

　日 版次A/0 页次7/9

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